ALFA HOLDINGS S.A.

O Emissor é uma empresa privada de capital aberto que, historicamente, possui ações ordinárias e preferenciais. Conforme previsão legal e estatutaria, referidas ações conferem ao acionista direito a voto nas Assembleias (ações ordinárias) ou preferência no recebimento de certos direitos (ações preferenciais). Nas hipóteses legalmente previstas, os acionistas titulares de ações preferenciais também possuem direito a voto em Assembleia.

O emissor não possui acordos de acionistas.

O Emissor não adota as práticas mencionadas, em razão de não possuir em seu Estatuto Social mecanismos de proteção à dispersão acionária.

O Emissor segue fielmente os dispositivos da Lei das Sociedades Anônimas e da Comissão de Valores Mobiliários, os quais determinam as regras aplicáveis no caso de transações em que se configure a alienação, direta ou indireta, do controle acionário. Assim, o emissor optou por não inserir em seu estatuto social disposições legais a esse respeito.

A cláusula de manifestação do conselho de administração em caso de OPA não é obrigatória para companhias abertas fora dos segmentos especiais Novo Mercado e Nível 2 da B3. Essa exigência se restringe aos níveis mais elevados de governança corporativa, como o Novo Mercado (Art. 21 do Regulamento do Novo Mercado) e o Nível 2 (item 5.8.1 do Regulamento do Nível 2).

O Emissor não possui política especifica sobre a destinação de resultados. O Estatuto Social do Emissor prevê a forma da destinação dos resultados, cabendo à administração, com base em tal previsão, elaborar proposta e levar à deliberação da Assembleia Geral de Acionistas.

Item (i) - Conforme o artigo 9º, inciso I, do Estatuto Social, compete ao Conselho de Administração fixar a orientação geral dos negócios da sociedade. Essa atuação inclui a definição de diretrizes estratégicas e de sustentabilidade, com foco na perenidade da Companhia e na incorporação de aspectos econômicos, sociais e de governança corporativa. O Conselho também é responsável por fiscalizar a gestão da Diretoria (art. 9º, inciso III), assegurando a implementação das estratégias aprovadas, sem, contudo, interferir na execução operacional, que é de competência da Diretoria (art. 10).
Item (ii) - Com a aquisição do controle da Alfa Holdings S.A. pelo Banco Safra S.A., a Companhia passou a integrar o Conglomerado Safra e, consequentemente, a adotar as diretrizes e estruturas de governança e gerenciamento de riscos aplicáveis às empresas do conglomerado.
Item (iii) - Com a aquisição do controle da Alfa Holdings S.A. pelo Banco Safra S.A., a Companhia passou a integrar o Conglomerado Safra e, consequentemente, a adotar os princípios éticos e padrões de conduta estabelecidos pelo conglomerado.
Item (iv) - O Conselho de Administração é responsável por zelar pela adoção das boas práticas de governança corporativa, conforme previsto no artigo 9º, inciso I, do Estatuto Social, ao estabelecer a orientação geral dos negócios da Companhia. A revisão periódica do sistema de governança corporativa está alinhada com essa atribuição, reforçando o compromisso da Companhia com a transparência, a equidade, a prestação de contas e a responsabilidade corporativa.

O Emissor não possui uma política formal de indicação dos membros do Conselho de Administração, tendo em vista seu tamanho, características de seus investimentos, estrutura societária e conhecimento do histórico das companhias investidas. A forma de escolha dos membros do Conselho de Administração do Emissor atende a legislação aplicável e está descrita em seu estatuto social, que prevê que os membros serão eleitos pela Assembleia Geral de Acionistas. Os candidatos indicados possuem o conhecimento técnico necessário e ampla familiaridade com as práticas do Emissor e empresas investidas. O Emissor optou por não implantar uma política formal para a indicação dos membros do Conselho de Administração pois entende que já atende os requisitos legais necessários a um Conselho que atue de forma representativa, zele pelas boas práticas e esteja adequado ao seu tamanho, características e volume de atividades. É importante lembrar também que (i) as informações sobre os candidatos ao Conselho de Administração são fornecidas aos acionistas com a antecedência de 1 (um) mês à Assembleia Geral, portanto, em tempo hábil para eventuais pesquisas, questionamentos e avaliação de seu conhecimento pessoal de cada candidato. Conforme anteriormente mencionado, os candidatos ao Conselho de Administração são pessoas com conhecimento técnico e pessoal não somente da área de atuação do Emissor como também de suas características próprias e de suas investidas. O Emissor entende que um Conselho com essa formação é essencial para a continuidade e bom andamento de seus negócios.

O Emissor não possui uma política formal de indicação dos membros do Conselho de Administração, tendo em vista seu tamanho, características de seus investimentos, estrutura societária e conhecimento do histórico das companhias investidas. A forma de escolha dos membros do Conselho de Administração do Emissor atende a legislação aplicável e está descrita em seu estatuto social, que prevê que os membros serão eleitos pela Assembleia Geral de Acionistas. Os candidatos indicados possuem o conhecimento técnico necessário e ampla familiaridade com as práticas do Emissor e empresas investidas. O Emissor optou por não implantar uma política formal para a indicação dos membros do Conselho de Administração pois entende que já atende os requisitos legais necessários a um Conselho que atue de forma representativa, zele pelas boas práticas e esteja adequado ao seu tamanho, características e volume de atividades. É importante lembrar também que (i) as informações sobre os candidatos ao Conselho de Administração são fornecidas aos acionistas com a antecedência de 1 (um) mês à Assembleia Geral, portanto, em tempo hábil para eventuais pesquisas, questionamentos e avaliação de seu conhecimento pessoal de cada candidato.

Não há avaliação formal, mas é avaliação no momento da recondução ou não do membro do Conselho de Administração.

O Emissor não possui um plano formal de sucessão do diretor-presidente. Consoante previsão estatutária, a sucessão de titular ao cargo de diretor presidente será determinada pelo Conselho de Administração.

O Emissor não possui um programa formal de integração de novos membros do Conselho de Administração previamente estruturado, pois entende ser desnecessário considerando seu tamanho, seu reduzido volume de operações e sua estrutura societária. Na hipótese de ingresso de um novo membro no Conselho de Administração que ainda não esteja familiarizado com as práticas do Emissor, este será apresentado às pessoas chave e devidamente inteirado sobre os assuntos essenciais ao bom desempenho de sua função.

As atribuições do Conselho de Administração e de seu presidente, e as regras de substituição do presidente do Conselho em sua ausência ou vacância, encontram-se descritas na legislação aplicável e no estatuto social do Emissor.

O Conselho de Administração se reúne para aprovar todas as matérias de sua competência de acordo com o estatuto do Emissor e legislação. A periodicidade das reuniões atende a necessidade do Emissor e as normas aplicáveis.

O Conselho de Administração se reúne para aprovar todas as matérias de sua competência de acordo com o estatuto do Emissor e legislação. A periodicidade das reuniões atende a necessidade do Emissor e as normas aplicáveis.

As práticas são adotadas conforme elencado no Estatuto Social do Emissor, (referência 2.8).

O Emissor não possui um regimento interno específico que estabeleça a estrutura, o funcionamento, os papéis e as responsabilidades da Diretoria, pois seu Estatuto Social e políticas adotadas já possuem tais previsões.

Considerando a proximidade existente entre o Conselho de Administração e a Diretoria, a avaliação do Diretor Presidente e demais membros da Diretoria pelo Conselho de Administração ocorre constantemente, sem que haja necessidade de implantação de um processo formal. Referida avaliação leva em conta o desempenho do avaliado e a atuação da respectiva área, conforme aplicável. A renovação de mandato de um membro é baseada em seu desempenho, dentre outros fatores.

Considerando a proximidade existente entre o Conselho de Administração e a Diretoria, os resultados da avaliação dos demais membros da Diretoria pelo Conselho de Administração, são realizadas de forma constante por meio de um processo não formal. A renovação de mandato de um membro é baseada em seu desempenho, dentre outros fatores.

A Política de Remuneração dos Administradores do Emissor é elaborada pelo Comitê de Remuneração e aprovada pelo Conselho de Administração. O Conselho considera, para a sua validação, os custos e os riscos envolvidos na atividade do Emissor.  A Política acima mencionada tem por objetivo remunerar adequadamente os administradores, visando à obtenção de resultados consistentes de curto, médio e longo prazo, com solidez e rentabilidade, de forma a proteger o investimento dos acionistas e propiciar-lhes retorno adequado ao perfil de negócios do Emissor.

A Política de Remuneração dos Administradores do Emissor é elaborada pelo Comitê de Remuneração e aprovada pelo Conselho de Administração. O Conselho considera, para a sua validação, os custos e os riscos envolvidos na atividade do Emissor.  A Política acima mencionada tem por objetivo remunerar adequadamente os administradores, visando à obtenção de resultados consistentes de curto, médio e longo prazo, com solidez e rentabilidade, de forma a proteger o investimento dos acionistas e propiciar-lhes retorno adequado ao perfil de negócios do Emissor.

A Política de Remuneração dos Administradores do Emissor é elaborada pelo Comitê de Remuneração e aprovada pelo Conselho de Administração. O Conselho considera, para a sua validação, os custos e os riscos envolvidos na atividade do Emissor.  A Política acima mencionada tem por objetivo remunerar adequadamente os administradores, visando à obtenção de resultados consistentes de curto, médio e longo prazo, com solidez e rentabilidade, de forma a proteger o investimento dos acionistas e propiciar-lhes retorno adequado ao perfil de negócios do Emissor.

Considerando o tamanho do Emissor, o fato de se tratar de uma empresa holding e seu reduzido volume de operações, o Emissor julgou não ser necessária a criação de um Comitê de Auditoria estatutário. Note-se, entretanto, que as empresas investidas do Emissor, sujeitas às regulações do BACEN e SUSEP, possuem Comitê de Auditoria Estatutário.

O Emissor contrata somente empresas tradicionais e reconhecidas para o trabalho de auditoria independente e, apesar de não possuir uma política formal específica, o Emissor não contrata seus auditores independentes para serviços extra-auditoria que possam comprometer a independência desses auditores e não contrata como auditor independente quem tenha prestado serviço de auditoria interna há menos de três anos.

O Conglomerado possui área de auditoria interna vinculada ao conselho de administração.

Com a aquisição do controle da Alfa Holdings S.A. pelo Banco Safra S.A., a Companhia passou a integrar o Conglomerado Safra e, consequentemente, a adotar as diretrizes e estruturas de governança e gerenciamento de riscos aplicáveis às empresas do conglomerado.

Com a aquisição do controle da Alfa Holdings S.A. pelo Banco Safra S.A., a Companhia passou a integrar o Conglomerado Safra e, consequentemente, a adotar as diretrizes e estruturas de governança e gerenciamento de riscos aplicáveis às empresas do conglomerado.

Com a aquisição do controle da Alfa Holdings S.A. pelo Banco Safra S.A., a Companhia passou a integrar o Conglomerado Safra e, consequentemente, a adotar as diretrizes e estruturas de governança, gerenciamento de riscos, controles internos e programa de integridade/conformidade aplicáveis às empresas do conglomerado.

Com a aquisição do controle da Alfa Holdings S.A. pelo Banco Safra S.A., a Companhia passou a adotar a estrutura do código de conduta aplicável para todas as empresas do Conglomerado. O Comitê de Conduta do Conglomerado se reporta à Diretoria.

O Conglomerado possui canal de denúncias, criado para que qualquer pessoa possa informar, de forma sigilosa e segura, situações que vão contra o Código de Ética e Conduta, Políticas Internas ou Leis e Regulamentos vigentes.

As regras de governança e conflito de interesse do Emissor estão estabelecidas, principalmente, nos seguintes documentos corporativos: (i) Estatuto Social e (ii) Código de Ética e Conduta.

As regras de governança do Emissor estão estabelecidas nos seguintes documentos corporativos: (i) Estatuto Social, e (ii) Código de Ética e Conduta. A Política do Código de Ética e Conduta do Emissor menciona que os colaboradores, acionistas, sócios, administradores, conselheiros, diretores e empregados, estagiários e aprendizes do Conglomerado devem agir preventivamente para evitar potenciais conflitos de interesses.

Nas deliberações de Assembleia, os acionistas, se for o caso, se declaram impedidos em razão de conflito de interesses. Em tais casos, referidos acionistas não podem votar a matéria em discussão. A mesma prática é válida para as reuniões da Administração do Emissor. Caso haja alguma alegação de conflito em Assembleia, o Emissor interromperá a mesma a fim de examinar o conflito e, se for o caso, anular votos proferidos indevidamente, ainda que posteriormente ao conclave. As regras de governança do Emissor estão estabelecidas, principalmente, nos seguintes documentos corporativos: (i) Estatuto Social, e (ii) Código de Ética e Conduta.

Por se tratar de empresa holding, de tamanho pequeno e cujos resultados são quase que exclusivamente compostos por equivalência patrimonial e refletem o desempenho de suas investidas, o Emissor não adota política formal sobre o assunto, observando a regulamentação vigente.

Por se tratar de empresa holding, de tamanho pequeno e cujos resultados são quase que exclusivamente compostos por equivalência patrimonial e refletem o desempenho de suas investidas, o Emissor não adota política formal sobre o assunto, observando a regulamentação vigente.

Atualmente o Conglomerado ao qual o emissor pertence possui política de investimentos pessoais que está em fase de adaptação às necessidades do Emissor.

O Código de Ética e Política de Combate à Corrupção e suborno estabelecem a vedação à realização de doações político-partidárias por diretores, conselheiros e aqueles que representam o Conglomerado institucionalmente, mesmo que na pessoa física, para partidos políticos, candidatos a cargos políticos e campanhas eleitorais de qualquer tipo, bem como para eventuais eleições suplementares.

O Código de Ética e Política de Combate à Corrupção e suborno estabelecem a vedação à realização de doações político-partidárias por diretores, conselheiros e aqueles que representam o Conglomerado institucionalmente, mesmo que na pessoa física, para partidos políticos, candidatos a cargos políticos e campanhas eleitorais de qualquer tipo, bem como para eventuais eleições suplementares.