CIA HERING

O Estatuto Social da Companhia contempla medidas de defesa que tem como objetivo prevenir aquisições hostis de parcelas significativas do capital da Companhia em momentos desfavoráveis de mercado. Na hipótese de emissão da opinião do Conselho de Administração acerca de vantagens e desvantagens de Oferta Pública de Aquisição de Ações (OPA), a análise será disponibilizada no site de Relações com Investidores da Cia. Hering (www.ciahering.com.br/ri) e no site da Comissão de Valores Mobiliários - CVM (www.cvm.gov.br).

No caso de Oferta Pública de Aquisição de Ações (OPA), a Companhia adota como critério de preço - Preço Justo, determinado por empresa especializada, sem qualquer acréscimo de prêmios, respeitado o valor econômico e de mercado das ações, sendo tal preço aplicado indistintamente a qualquer ofertante.

A Companhia não possui política de destinação de resultados definida pelo Conselho de Administração, entretanto, distribui 25%, no mínimo, do Lucro Líquido do exercício, a título de dividendo obrigatório, previstos no artigo 202, incisos I, II e III, da Lei n 6.404/76, com a redação dada pela Lei nº 10.303/2001.
Este conteúdo apresenta-se também no Estatuto Social da Companhia, capítulo VII, artigo 33, inciso II, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

(i) O Conselho de Administração mapeia os temas estratégicos de longo prazo da Companhia, os quais são objeto de deliberação e execução ao longo do período.

(ii) Em que pese a Companhia não possuir uma política formal de Gestão de Riscos, o Conselho de Administração adota como medidas preventivas a avaliação periódica dos sistemas de controle interno e do sistema de governança, a adoção de Comitês para assessoramento, e possui Código de Conduta para gerenciamento dos riscos da Companhia, seguindo as recomendações às boas práticas de governança.
A Política de Gerenciamento de Riscos da Companhia está em fase de elaboração e será objeto de divulgação na Assembleia Geral Ordinária que deliberará as demonstrações financeiras referentes ao exercício social de 2020, conforme estabelecido pelo Regulamento do Novo Mercado.
(iii) O Código de Conduta aprovado pelo Conselho de Administração em reunião realizada em 29/08/2018, promove os principios éticos e reflete a identidade da Companhia, cabendo ao Comitê de Conduta o monitoramento e a aplicabilidade das disposições do Código, bem como o reporte ao Conselho de Administração.
(iv) Com o intuito de atualizar e aprimorar as boas práticas de governança, o Conselho de Administração anualmente discute e reavalia as regras de governança da Companhia.

(i) Embora a Companhia ainda não tenha adotado Política de Indicação de membros do Conselho de Administração, possui regras internas estabelecidas para o processo de indicação de candidatos aos cargos de membro do Conselho de Administração, levando em consideração a especialização e experiência profissional e as demais práticas de governança, regulamentação e legislação aplicável, bem como o parecer do Comitê de Gestão de Pessoas. Adicionalmente, a Política de indicação de membros do Conselho de Administração, Comitês e Diretoria Estatutária será elaborada e divulgada na Assembleia Geral Ordinária que deliberará as demonstrações financeiras referentes ao exercício social de 2020, conforme estabelecido pelo Regulamento do Novo Mercado.
(ii) O Conselho de Administração da Companhia tem número adequado de membros, com disponibilidade de tempo para o exercício da função, diversidade de experiências e qualificações para que o órgão reúna as competências necessárias para a tomada de decisão com qualidade e segurança.

Em 2017 foi realizada pela primeira vez a avaliação de desempenho do Conselho de Administração. A avaliação ocorreu de forma não individualizada, baseada nas competências necessárias ao bom funcionamento do órgão.

A Companhia possuí processo de sucessão para todos os niveis da organização, o que incluí a discussão com o Conselho de Administração sobre a sucessão do Diretor Presidente, entretanto não possuí plano formal aprovado em reunião.
Adicionalmente, a Companhia possuí o Comitê de Gestão de Pessoas, órgão não estatutário subordinado ao Conselho de Adminstração, que, entre outras atribuições, discute, acompanha e aconselha o Conselho de Administração e a Diretoria da Companhia sobre a carreira e os processos de sucessão dos talentos-chave da Companhia.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 12.1.a, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri). O Regimento Interno do Comitê de Gestão de Pessoas encontra-se disponível em: www.ciahering.com.br/ri/governançacorporativa/estatutoepolíticas.

Não há programa de integração formal, mas sim customizado para a experiência e atuação de cada membro do Conselho de Administração, no qual são abordados temas essenciais para o entendimento do negócio da Companhia.

Dos trabalhos da reunião são lavradas atas que contemplam os pontos abordados, as deliberações tomadas e as ações a serem realizadas, bem como as divulgações e publicações de praxe. Os votos divergentes e as abstenções são registrados em ata quando assim for requerido.

A Companhia está em fase de desenvolvimento de sua política de gerenciamento de risco, a qual terá o objetivo de estabelecer, atualizar e unificar os conceitos e as diretrizes gerais do processo de gestão de riscos da Cia., identificando, avaliando e monitorando de forma eficiente todos os riscos conhecidos e inerentes ao seu modelo de negócios, conceituando as atividades, bem como as principais responsabilidades atribuídas aos órgãos da administração ou departamentos da Cia. Hering. Enquanto a política de gerenciamento de riscos não entra em vigor, a Companhia gerencia os riscos através de uma estrutura organizacional que envolve as áreas de Auditoria Interna, Compliance, Jurídico, Financeiro, Diretoria e Conselho de Administração, que se utilizam de instrumentos que auxiliam na gestão de riscos.

Embora a Companhia não tenha regimento interno formalmente instituído, o órgão possui agenda previamente definida, responsabilidades, metas e diretrizes determinadas, afim de garantir a adequada consecução dos trabalhos de cada diretoria e os objetivos da Companhia. Adicionalmente, a Companhia está em fase de elaboração do regimento interno da Diretoria.

A avaliação do diretor-presidente foi conduzida de abril a maio de 2018. Em reunião realizada em 08.05.2018, na qual fizeram parte o Presidente do Conselho de Administração, o Diretor Presidente e o coordenador do Comitê de Gestão de Pessoas, foi realizada avaliação formal do CEO, onde foram verificadas o atingimento de metas financeiras e operacionais.

A performance é avaliada anualmente com base no atingimento das metas de desempenho financeiro e não financeiro e demais diretrizes estabelecidas pelo conselho de administração para a companhia. Os resultados da avaliação são utilizados nas reuniões do Comitê de Gestão de Pessoas que analisa e discute os resultados das avaliações dos diretores da Companhia, inclusive do diretor presidente e dá suporte para que o Conselho de Administração tome as medidas necessárias ao seu corpo diretivo. A reunião do Conselho de Administração realizada para discussão e aprovação da avaliação ocorreu em 18.04.2018.

O Estatuto Social prevê que que o Conselho Administração estabeleça os critérios para o rateio da remuneração de cada Diretor.

Diretores Estatutários possuem remuneração total composta por pró-labore fixo mensal e não estatutários por salário base mensal, com a finalidade de remunerar o serviço prestado e caráter de dedicação integral e Incentivos de curto prazo como variável, anual, em espécie, como forma de promover o alinhamento e comprometimento com os resultados pretendidos. Adicionalmente é oferecido o Incentivo de Longo Prazo, como as Opções de compra de ações, de acordo com o Programa de Stock Options e um matching em Restricted Shares mediante investimento do executivo de parte do seu incentivo de curto prazo líquido recebido da Cia., e que tem a finalidade de estreitar as ações diretiva com os interesses dos acionistas e promover retenção.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 13.1.b, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

A proposta de Incentivo de Longo Prazo (ILP) é aprovada em reunião do Conselho de Adminstração, sendo de decisão do órgão e não de um único indivíduo.

Atualmente a Companhia não possui Comitê de Auditoria Estatutário instalado, porém, está em processo de adequação conforme regulamento do Novo Mercado a que deliberar sobre as demonstrações financeiras referentes ao exercício social de 2020 em Assembleia Geral Ordinária.
A Companhia está em fase de desenvolvimento de sua política de gerenciamento de risco, a qual terá o objetivo de estabelecer, atualizar e unificar os conceitos e as diretrizes gerais do processo de gestão de riscos da Cia., identificando, avaliando e monitorando de forma eficiente todos os riscos conhecidos e inerentes ao seu modelo de negócios, conceituando as atividades, bem como as principais responsabilidades atribuídas aos órgãos da administração ou departamentos da Cia. Hering.
Enquanto a política citada não entra em vigor, a Companhia gerencia os riscos através de uma estrutura organizacional que envolve as áreas de Auditoria Interna, Compliance, Jurídico, Financeiro, Diretoria e Conselho de Administração, que se utilizam de instrumentos que auxiliam na gestão de riscos:
 Políticas Internas que definem ações e estratégias sólidas para a condução dos negócios:
 Comitês instituídos e responsáveis pela manutenção das políticas e eventuais desvios em relação as diretrizes estabelecidas
 Código de Conduta, que objetiva estabelecer os princípios éticos e normas de conduta que devem orientar as relações internas e externas da companhia
 Código de Conduta de Fornecedores, que unifica o entendimento sobre as diretrizes que norteiam os negócios realizados pela Cia. Hering e por seus fornecedores
 Contratação de apólices de seguros, incluindo cláusula de lucros cessantes, visando a transferência de parcela dos riscos à terceiros
 Auditorias contínuas implantadas objetivando o monitoramento de processos chaves da organização
 Canal de ética, com comitê responsável em realizar procedimentos para garantir o tratamento adequado das denúncias, e se necessário realizar investigações aprofundadas junto aos auditores.
Vale destacar que a Companhia atua seguindo as demais políticas vigentes que norteiam seus negócios e minimizam sua exposição a riscos.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 5.1, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

A Companhia não possui uma política formalizada de contratação de serviços de extra auditoria com o auditor independente, contudo, realiza informalmente a avaliação dos trabalhos dos auditores independentes. Esta política, além das demais políticas regulamentadas pelo Novo Mercado, estão em fase de construção cujo prazo de divulgação findará na Assembleia Geral Ordinária que deliberará as demonstrações financeiras referentes ao exercício social de 2020. Adicionalmente, a Companhia tem como regra a não contratação de auditor independente que tenha prestado serviços de auditoria interna para a Companhia há menos de três anos.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 12.1, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

Atualmente a Companhia não possui Comitê de Auditoria. Atualmente os auditores independentes apresentam para o Conselho de Administração da Companhia o plano anual de trabalho e sempre que necessário realizam reuniões para apresentar e discutir os resultados dos trabalhos realizados.

Atualmente a Auditoria Interna se reporta a Diretoria Administrativa, contudo a Companhia iniciou em 2018 um processo de restruturação da área, visando atender nos próximos anos as diretrizes do Novo Mercado.

A Companhia está em fase de desenvolvimento de sua política de gerenciamento de risco, a qual terá o objetivo de estabelecer, atualizar e unificar os conceitos e as diretrizes gerais do processo de gestão de riscos da Cia., identificando, avaliando e monitorando de forma eficiente todos os riscos conhecidos e inerentes ao seu modelo de negócios, conceituando as atividades, bem como as principais responsabilidades atribuídas aos órgãos da administração ou departamentos da Cia. Hering. Enquanto a política de gerenciamento de riscos não entra em vigor, a Companhia gerencia os riscos através de uma estrutura organizacional que envolve as áreas de Auditoria Interna, Compliance, Jurídico, Financeiro, Diretoria e Conselho de Administração, que se utilizam de instrumentos que auxiliam na gestão de riscos.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 5, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

Enquanto a política de gerenciamento de riscos não entra em vigor, a Companhia gerencia os riscos através de uma estrutura organizacional que envolve as áreas de Auditoria Interna, Compliance, Jurídico, Financeiro, Diretoria e Conselho de Administração, que se utilizam de instrumentos que auxiliam na gestão de riscos:
 Políticas Internas que definem ações e estratégias sólidas para a condução dos negócios:
 Comitês instituídos e responsáveis pela manutenção das políticas e eventuais desvios em relação as diretrizes estabelecidas
 Código de Conduta, que objetiva estabelecer os princípios éticos e normas de conduta que devem orientar as relações internas e externas da companhia
 Código de Conduta de Fornecedores, que unifica o entendimento sobre as diretrizes que norteiam os negócios realizados pela Cia. Hering e por seus fornecedores
 Contratação de apólices de seguros, incluindo cláusula de lucros cessantes, visando a transferência de parcela dos riscos à terceiros
 Auditorias contínuas implantadas objetivando o monitoramento de processos chaves da organização
 Canal de ética, com comitê responsável em realizar procedimentos para garantir o tratamento adequado das denúncias, e se necessário realizar investigações aprofundadas junto aos auditores.
Vale destacar que a Companhia atua seguindo as demais políticas vigentes que norteiam seus negócios e minimizam sua exposição a riscos
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 5, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

Com a aprovação futura da política de gerenciamento de riscos, está prevista a avaliação da Diretoria sobre a sua eficácia e prestação de contas ao Conselho de Administração, cumprindo as diretrizes do regulamento do Novo Mercado.

A Companhia possui um Código de Conduta aprovado pelo Conselho de Administração em 24.03.2009 e atualizado em 29.08.2018, de forma a expressar as expectativas atuais da Companhia em relação a conduta de seus destinatários. Há também o Comitê de Conduta dotado de autonomia, composto por membros internos da área Financeira, Jurídica, Auditoria Interna, Compliance e Gestão de Pessoas, indicados pela Administração, entretanto o Comitê não está vinculado diretamente ao Conselho de Adminstração. A Companhia possui ainda um canal de denúncias externo ao qual compete o recebimento de denúncias e o seu encaminhamento aos Comitês responsáveis.

A Companhia possui um canal de denúncia a cargo de uma empresa terceirizada e independente, a qual visa a confidencialidade, o anonimato e a garantia de não retaliação aos denunciantes, contando com profissionais treinados e capacitados para o correto atendimento e identificação do órgão ou área responsável pela apuração das denúncias. O canal possibilita o recebimento de denúncias internas e externas, relativas ao descumprimento do código, políticas, legislação e regulamentação aplicáveis à companhia.
O Comitê de Ética é o órgão interno da Cia. Hering responsável pelo recebimento e averiguação dos relatos recebidos no Canal de Ética, este poderá instituir outros comitês operacionais específicos para persecução da sua finalidade, ficando desde já instituídos os seguintes comitês:
 Comitê de Conduta, formado por membros das áreas de Compliance, Responsabilidade Corporativa, Jurídico e Relações Trabalhistas e Sindicais da Companhia:
 Comitê de Fraude, formado por membros das áreas de Auditoria interna, Financeiro e Jurídico e
 Comitê Sócio Ambiental, formado por membros das áreas de Compliance, Jurídico, Responsabilidade Corporativa e Engenharia e Manutenção.
Os comitês operacionais constituem-se de órgãos de assessoramento do Comitê de Ética, sem poder decisório pleno, porém guardando independência sobre todos os assuntos discutidos. Assim, as deliberações dos comitês operacionais serão expressas mediante a aprovação da maioria de seus membros.
Este contéudo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 5.4, localizado no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

A Companhia possui uma estrutura definida onde os gestores, como agentes de governança, possuem funções específicas, cada qual com responsabilidades adstritas à sua área de atuação. Dentro de suas áreas cada gestor tem poder decisório, e em caso de conflito deve reportar-se a instância imediatamente superior.

Os órgãos de Administração da Companhia, adotam como prática que a pessoa que possua conflito de interesses com determinado assunto manifeste-o previamente ao início das deliberações, ausentando-se da reunião e abstendo-se de tal votação. Não há qualquer impedimento de que terceiros manifestem o conflito, caso o conflitante não se manifeste, situação em que a administração avaliará o suposto conflito, e em caso afirmativo adotará as medidas necessárias.

A Companhia possui mecanismos internos para tratar situações de conflito tanto em sua Administração, quanto nas Assembleias Gerais. No tocante às Assembleias é vedado aos acionistas ocupantes de cargos da Administração votarem em matérias em que exista interesses conflitantes. Na Administração é adotada a mesma prática, quando existente interesse particular ou conflito. Na operação, eventuais conflitos de interesse são objeto de análise do Comitê de Conduta que após análise apresenta recomendações à Diretoria.

A Companhia tem por prática, nas operações comerciais com partes relacionadas, seguir um roteiro de aprovação diferenciado e formal para assegurar que tais operações serão realizadas em condições equitativas com as de mercado. Adicionalmente, a política de Transações com Partes Relacionadas está em fase de elaboração e será objeto de divulgação na Assembleia Geral Ordinária que deliberará as demonstrações financeiras referentes ao exercício social de 2020, conforme estabelecido pelo Regulamento do Novo Mercado.

A política de Transações com Partes Relacionadas está em fase de elaboração e será objeto de divulgação na Assembleia Geral Ordinária que deliberará as demonstrações financeiras referentes ao exercício social de 2020, conforme estabelecido pelo Regulamento do Novo Mercado. Em que pese não haver uma política formalmente constituída, a Administração, previamente à contratação de partes relacionadas, faz uma avaliação de contratações alternativas a fim de validar se as contratações se equiparam aos parâmetros de mercado.

A política de Divulgação de Informações e de Negociação de Valores Mobiliários de Emissão da Companhia foi aprovada em Reunião do Conselho de Administração de 08.05.2012.
Pessoas Vinculadas: A Companhia, seus acionistas controladores, diretos ou indiretos, membros do Conselho de Administração, Diretoria, membros do Conselho Fiscal, quando instalado, membros dos comitês ou de quaisquer órgãos com funções técnicas e consultivas criados por disposição estatutária, empregados da Companhia que, em virtude de seu cargo, função ou posição, ou circunstancialmente, tenham acesso a informações Relevantes, quem quer que, em virtude de seu cargo, função ou posição nos acionistas controladores, nas sociedades controladas e nas sociedades coligadas, tenham acesso ou conhecimento de informações relevantes, prestadores de serviços e qualquer pessoa que tenha aderido expressamente à Política de Negociação.
Principais Características: A Companhia adota as regras estabelecidas na Instrução CVM n° 358, de 3 de janeiro de 2002, quanto à negociação de valores mobiliários de sua emissão. Assim, as pessoas vinculadas elencadas no item "b" acima são vedadas de negociar valores mobiliários de emissão da Companhia, nos períodos e condições descritos no item "d" abaixo. A Política de Negociação de Ações da Companhia tem por finalidade registrar e esclarecer os critérios e procedimentos a serem empregados pelas pessoas vinculadas para evitar que os valores mobiliários sejam por elas negociados mediante a utilização de informação privilegiada, prevenindo assim, a ocorrência da prática de insider trading, isto é, a utilização de informação privilegiada de que a pessoa vinculada tenha conhecimento e da qual deverá manter sigilo, por força do artigo 155 §§ 1° e 4°, da Lei 6.404/76 e na Instrução CVM n° 358, capaz de propiciar para si ou para outrem, vantagem indevida, mediante negociação, em nome próprio ou de terceiros, com valores mobiliários. A referida política foi elaborada nos termos da legislação aplicável, sendo o Diretor de Relações com Investidores o responsável pelo seu acompanhamento e execução.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 20.1, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)
Previsão de períodos de vedação de negociações e descrição dos procedimentos adotados para fiscalizar a negociação em tais períodos: A negociação com valores mobiliários de emissão da Companhia é vedada para as pessoas vinculadas nos seguintes períodos: (i) no período de 15 (quinze) dias que antecede o encerramento do exercício social: (ii) durante o período de 15 (quinze) dias anterior à divulgação das informações financeiras trimestrais (iii) se estiver em curso a aquisição ou alienação, pela Companhia, de ações de sua própria emissão (iv) se houver intenção de promover fusão, incorporação, cisão total ou parcial, transformação ou reorganização societária envolvendo a Companhia (v) quando tiverem conhecimento de informação relevante ainda não divulgada ao mercado, até o momento em que tal divulgação for efetivada (vi) nos períodos determinados pela regulamentação emitida pela CVM e/ou (vii) nos demais períodos declarados pelo Diretor de Relações com Investidores como períodos especiais de vedação à negociação. Os administradores que se afastarem da administração da Companhia antes da divulgação de ato ou fato relevante iniciado durante seu período de gestão não poderão negociar com valores mobiliários de emissão da Companhia (i) até a divulgação de tal ato ou fato relevante ao mercado e (ii) mesmo após a divulgação de ato ou fato relevante ao mercado, caso a negociação por parte dos administradores possa interferir nas condições do referido ato ou fato relevante, em prejuízo dos acionistas da Companhia ou dela própria. Para fiscalizar a negociação nos períodos acima elencados pelas pessoas vinculadas, a Companhia adota o seguinte procedimento de comunicação de informações sobre as negociações por administradores e acionistas controladores: Os administradores, os conselheiros fiscais, quando instalado, e os membros de órgãos criados por disposição estatutária com funções técnicas ou consultivas deverão informar a titularidade de valores mobiliários de emissão da Companhia, de acionista controlador, de sociedades controladas e de sociedades coligadas, desde que se trate de Companhias abertas, bem como as alterações nessas posições.
Locais onde a política pode ser consultada: A política de negociação de valores mobiliários da Companhia poderá ser consultada nos endereços eletrônicos da Comissão de Valores Mobiliários (www.cvm.gov.br), da B3 S.A - Brasil Bolsa Balcão (www.b3.com.br), bem como, no endereço eletrônico da Cia. Hering - Relações com Investidores (www.hering.riweb.com.br).

A Companhia não possui política formalizada, contudo, possui um processo de avaliação de solicitações de doações que segue critérios internos que são submetidas à aprovação da Diretoria. O investimento social privado da Companhia é feito através da Fundação Hermann Hering que tem como causa o empreendedorismo na cadeia da moda, apoiando projetos que atendam à esta causa. A Companhia também realiza doações para instituições assistidas pelos voluntários da empresa, em regiões em que ela atua. A Companhia é uma empresa apartidária, não fazendo doações a partidos políticos.

A Companhia não possui política formalizada. Adicionalmente, não realiza doações para partidos políticos e candidatos.