CIA HERING

O Estatuto Social da Companhia contempla medidas de defesa que tem como objetivo prevenir aquisições hostis de parcelas significativas do capital da Companhia em momentos desfavoráveis de mercado. Na hipótese de emissão da opinião do Conselho de Administração acerca de vantagens e desvantagens de Oferta Pública de Aquisição de Ações (OPA), a análise será disponibilizada no site de Relações com Investidores da Cia. Hering (www.ciahering.com.br/ri) e no site da Comissão de Valores Mobiliários - CVM (www.cvm.gov.br).

No caso de Oferta Pública de Aquisição de Ações (OPA), a Companhia adota como critério de preço - Preço Justo, determinado por empresa especializada, sem qualquer acréscimo de prêmios, respeitado o valor econômico e de mercado das ações, sendo tal preço aplicado indistintamente a qualquer ofertante.

(i) O Conselho de Administração mapeia os temas estratégicos de longo prazo da Companhia, os quais são objeto de deliberação e execução ao longo do período.
(ii) Conforme a política de Gestão de Riscos Corporativos, o Conselho de Administração adota como medidas preventivas a avaliação periódica dos sistemas de controle interno e do sistema de governança, a adoção de Comitês para assessoramento. Pela referida Política, o Conselho é responsável por: i) aprovar o apetite a risco para a Companhia em função da relação risco/retorno apresentado pela diretoria executiva: e ii) estabelecer o marco organizacional para uma efetiva gestão do risco (alocação de recursos, etc.), assim como as definições gerais das estratégias de gestão do risco que deve nortear todo o processo.
(iii) A Companhia possui Política de Compliance e Código de Conduta para gerenciamento dos riscos da Companhia, seguindo as recomendações às boas práticas de governança. O Código de Conduta aprovado pelo Conselho de Administração em reunião realizada em 29/08/2018, promove os principios éticos e reflete a identidade da Companhia, cabendo ao Comitê de Conduta o monitoramento e a aplicabilidade das disposições do Código, bem como o reporte ao Comitê de Auditoria.
(iv) Com o intuito de atualizar e aprimorar as boas práticas de governança, o Conselho de Administração anualmente discute e reavalia as regras de governança da Companhia.

A Política de Indicação de Administradores prevê os processos para indicação dos membros do Conselho de Administração, Diretoria e de seus Comitês, inclusive com previsão de participação do Comitê de Gestão de Pessoas nesses processos. Esta Política dispõe que o processo de indicação deverá considerar, dentre outros, critérios como: complementaridade de competências, disponibilidade de tempo para o exercício da função, características e perfis diferentes e variedade de ideias.

A Política de Indicação e Avaliação da Companhia prevê a realização anual da avaliação de desempenho do Conselho de Administração e de seus Comitês. A avaliação ocorre de forma não individualizada baseada nas competências necessárias para o bom funcionamento do órgão. O Comitê de Gestão de Pessoas é responsável pela análise das políticas, programas e elaboração de propostas de metodologia para indicação e avaliação dos Administradores

A Companhia possui processo de sucessão para todos os níveis da organização, o que incluí a discussão com o Conselho de Administração sobre a sucessão do Diretor Presidente. A Política de Indicação e Avaliação dos Administradores da Companhia prevê que o plano de sucessão do Diretor Presidente deverá ser elaborado e acompanhado pelo Conselho de Administração juntamente com o Comitê de Gestão de Pessoas.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 12.1.a, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri). O Regimento Interno do Comitê de Gestão de Pessoas e a Política de Indicação E Avaliação dos Administradores encontram-se disponíveis em: www.ciahering.com.br/ri/governançacorporativa/estatutoepolíticas.

O Regimento Interno do Conselho de Administração da Companhia prevê que, após a eleição de um novo membro do Conselho, é função do Presidente do Conselho juntamente com o Diretor Presidente, organizar um programa de integração do novo Conselheiro que lhe permita tomar contato com as atividades e obter informações sobre a organização.

O Regimento Interno do Conselho de Administração da Companhia prevê, expressamente, que as atas das reuniões deverão ser redigidas com clareza e registrar todas as decisões tomadas, as pessoas presentes, os votos divergentes e as abstenções de voto.

O capítulo 8 do Regimento Interno da Diretoria Estatutária da Companhia prevê que o Diretor Presidente da Companhia será avaliado, anualmente, pelo Comitê de Gestão de Pessoas e pelo Presidente e demais membros do Conselho de Administração.

A performance é avaliada anualmente com base no atingimento das metas de desempenho financeiro e não financeiro e demais diretrizes estabelecidas pelo conselho de administração para a companhia. Os resultados da avaliação são utilizados nas reuniões do Comitê de Gestão de Pessoas que analisa e discute os resultados das avaliações dos diretores da Companhia, inclusive do diretor presidente e dá suporte para que o Conselho de Administração tome as medidas necessárias ao seu corpo diretivo.

A Companhia possui uma Política de Remuneração para os Membros da Administração aprovada na reunião do Conselho de Administração de 26 de agosto de 2020, que concilia metas estratégicas e estabelece regras e diretrizes a serem observadas e aplicadas pela Companhia para determinar a remuneração dos membros da Administração, aqui definidos como os membros do Conselho de Administração, Comitês Estatutários e da Diretoria Estatutária e Não-Estatutária (CLT).

Diretores Estatutários possuem remuneração total composta por pró-labore fixo mensal e não estatutários por salário base mensal, com a finalidade de remunerar o serviço prestado e caráter de dedicação integral e Incentivos de curto prazo como variável, anual, em espécie, como forma de promover o alinhamento e comprometimento com os resultados pretendidos. Adicionalmente é oferecido o Incentivo de Longo Prazo, como as Opções de compra de ações, de acordo com o Programa de Stock Options e um matching em Restricted Shares mediante investimento do executivo de parte do seu incentivo de curto prazo líquido recebido da Cia., e que tem a finalidade de estreitar as ações diretiva com os interesses dos acionistas e promover retenção.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 13.1.b, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

A proposta de Incentivo de Longo Prazo (ILP) é aprovada em reunião do Conselho de Administração, sendo decisão do órgão colegiado com as devidas abstenções e não de um único indivíduo.

O Comitê de Auditoria da Companhia, de caráter estatutário, foi instituído pela Assembleia Geral Extraordinária da Cia. Hering em 29 de abril de 2019 e é composto por três membros escolhidos pelo Conselho de Administração. O Regimento Interno foi aprovado em Reunião do Conselho de Administração de 08 de maio de 2019 e encontra-se disponível no endereço eletrônico da Cia. Hering - Relações com Investidores (www.ri.ciahering.com.br).
Compete ao Comitê de Auditoria, dentre outras matérias:
(a) opinar sobre a contratação e destituição dos serviços de auditoria independente:
(b) avaliar as informações trimestrais, demonstrações intermediárias e demonstrações financeiras
(c) acompanhar as atividades da Auditoria Interna e da área de Controles Internos da Companhia
(d) avaliar e monitorar as exposições de risco da Companhia
(e) avaliar, monitorar e recomendar à administração a correção ou aprimoramento das políticas internas da Companhia, incluindo a política de transações entre partes relacionadas e
(f) possuir meios para a recepção e tratamento de informações acerca do descumprimento de dispositivos legais e normativos aplicáveis à Companhia, além de regulamentos e códigos internos, inclusive com revisão de procedimentos específicos para proteção do prestador e da confidencialidade da informação.

Após a instituição do Comitê de Auditoria na Assembleia Geral Extraordinária realizada em 29 de abril de 2019, a área de auditoria interna passou a reportar diretamente ao Comitê de Auditoria, que por sua vez, reporta ao Conselho de Administração.
Conforme regimento interno, compete ao Comitê de Auditoria, dentre outras matérias:
(a) opinar sobre a contratação e destituição dos serviços de auditoria independente:
(b) avaliar as informações trimestrais, demonstrações intermediárias e demonstrações financeiras
(c) acompanhar as atividades da Auditoria Interna e da área de Controles Internos da Companhia
(d) avaliar e monitorar as exposições de risco da Companhia
(e) avaliar, monitorar e recomendar à administração a correção ou aprimoramento das políticas internas da Companhia, incluindo a política de transações entre partes relacionadas e
(f) possuir meios para a recepção e tratamento de informações acerca do descumprimento de dispositivos legais e normativos aplicáveis à Companhia, além de regulamentos e códigos internos, inclusive com revisão de procedimentos específicos para proteção do prestador e da confidencialidade da informação.

Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 12.1, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

Foi aprovada na reunião do Conselho de administração do dia 26 de agosto de 2020 a Política de Gerenciamento de Risco, a política tem o objetivo de estabelecer, atualizar e unificar os conceitos e as diretrizes gerais do processo de gestão de riscos da Cia., identificando, avaliando e monitorando de forma eficiente todos os riscos conhecidos e inerentes ao seu modelo de negócios, conceituando as atividades, bem como as principais responsabilidades atribuídas aos órgãos da administração ou departamentos da Cia. Hering.
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 5, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

A Companhia gerencia os riscos através de uma estrutura organizacional que envolve as áreas de Auditoria Interna, Compliance, Jurídico, Financeiro, Diretoria, Comitê de Auditoria e Conselho de Administração, que se utilizam de instrumentos que auxiliam na gestão de riscos:
 Políticas Internas que definem ações e estratégias sólidas para a condução dos negócios:
 Comitês instituídos e responsáveis pela manutenção das políticas e eventuais desvios em relação as diretrizes estabelecidas
 Código de Conduta, que objetiva estabelecer os princípios éticos e normas de conduta que devem orientar as relações internas e externas da companhia
 Código de Conduta de Fornecedores, que unifica o entendimento sobre as diretrizes que norteiam os negócios realizados pela Cia. Hering e por seus fornecedores
 Contratação de apólices de seguros, incluindo cláusula de lucros cessantes, visando a transferência de parcela dos riscos à terceiros
 Auditorias contínuas implantadas objetivando o monitoramento de processos chaves da organização
 Canal de ética, com comitê responsável em realizar procedimentos para garantir o tratamento adequado das denúncias, e se necessário realizar investigações aprofundadas junto aos auditores.
Vale destacar que a Companhia atua seguindo as demais políticas vigentes que norteiam seus negócios e minimizam sua exposição a riscos
Este conteúdo apresenta-se também no Formulário de Referência, capítulo 5, e encontra-se disponível no site de Relações com Investidores da Companhia (www.ciahering.com.br/ri)

A Política de Gestão de Riscos Corporativo aprovado pelo Conselho de Administração em 26/08/2020, estabelece diretrizes na gestão de riscos da Companhia e orientações para os processos de identificação, avaliação, tratamento, monitoramento e
comunicação dos riscos inerentes ao negócio. O monitoramento dos riscos ocorre através de reportes trimestrais ao CEO e diretores, onde verifica-se planos de ação, responsáveis e prazos, reportando ao Comitê de Auditoria, que tem como objetivo manifestar-se sobre a sua eficácia, assim como a prestação de contas ao Conselho de Administração.

A Companhia possui um Código de Conduta aprovado pelo Conselho de Administração em 24.03.2009 e atualizado em 29.08.2018, de forma a expressar as expectativas atuais da Companhia em relação à conduta de seus destinatários. Há também o Comitê de Ética dotado de autonomia, composto por membros internos da área Financeira, Jurídica, Compliance e Gestão de Pessoas, indicados pela Administração, entretanto o Comitê não está vinculado diretamente ao Conselho de Administração. A Companhia possui ainda um canal de ética externo ao qual compete o recebimento de relatos e o seu encaminhamento aos Comitês responsáveis.

A Companhia possui um canal de denúncia a cargo de uma empresa terceirizada e independente, a qual visa a confidencialidade, o anonimato e a garantia de não retaliação aos denunciantes, contando com profissionais treinados e capacitados para o correto atendimento e identificação do órgão ou área responsável pela apuração das denúncias. O canal possibilita o recebimento de denúncias internas e externas, relativas ao descumprimento do código, políticas, legislação e regulamentação aplicáveis à companhia.
O Comitê de Ética é o órgão interno da Cia. Hering responsável pelo recebimento e averiguação dos relatos recebidos no Canal de Ética, este poderá instituir outros comitês operacionais específicos para persecução da sua finalidade, ficando desde já instituídos os seguintes comitês:
 Comitê de Conduta, formado por membros das áreas de Compliance, Auditoria Interna, Jurídico e Cultura e Gente da Companhia:
 Comitê de Fraude, formado por membros das áreas de Auditoria Interna, Financeiro, Compliance, Cultura e Gente e Jurídico e
 Comitê Sócio Ambiental, formado por membros das áreas de Compliance, Jurídico, Auditoria Interna e Cultura e Gente.
Os comitês operacionais constituem-se de órgãos de assessoramento do Comitê de Ética, sem poder decisório pleno, porém guardando independência sobre todos os assuntos discutidos. Assim, as deliberações dos comitês operacionais serão expressas mediante a aprovação da maioria de seus membros.

A Companhia possui uma Política de Conflito de Interesse que foi aprovada pelo Conselho de Administração em 26/08/2020, na qual observa que a pessoa que estiver diante de uma situação de conflito ou potencial conflito de interesses deve previamente se abster de participar de qualquer decisão que possa afetar direta ou indiretamente a Companhia, a ele próprio e/ou a seus parentes e informar imediatamente a situação de Conflito de Interesses à Área de Compliance que avaliará os casos, registrar e manter o histórico, dotado de governança. Não há qualquer impedimento de que terceiros manifestem o conflito, caso o conflitante não se manifeste, situação em que será avaliado o suposto conflito, e em caso afirmativo adotará as medidas necessárias ou sanções, conforme o caso.

A Companhia possui uma Política de Conflito de Interesse que foi aprovada pelo Conselho de Administração em 26/08/2020, na qual observa que a pessoa que estiver diante de uma situação de conflito ou potencial conflito de interesses deve previamente se abster de participar de qualquer decisão que possa afetar direta ou indiretamente a Companhia, a ele próprio e/ou a seus parentes e informar imediatamente a situação de Conflito de Interesses à Área de Compliance que avaliará os casos, registrar e manter o histórico, dotado de governança. Não há qualquer impedimento de que terceiros manifestem o conflito, caso o conflitante não se manifeste, situação em que será avaliado o suposto conflito, e em caso afirmativo adotará as medidas necessárias ou sanções, conforme o caso.

A Companhia possui mecanismos internos para tratar situações de conflito tanto em sua Administração, quanto nas Assembleias Gerais. No tocante às Assembleias é vedado aos acionistas ocupantes de cargos da Administração votarem em matérias em que exista interesses conflitantes. Na Administração é adotada a mesma prática, quando existente interesse particular ou conflito. Na operação, eventuais conflitos de interesse são objeto de análise do Compliance que após análise apresenta recomendações ao Comitê de Ética.

A Companhia possui Política relativa a Transações Com Parte Relacionadas publicada em seu site. Pela Política, há regulação sobre o processo de análise e aprovação de transações de partes relacionadas por parte do Conselho de Administração, considerando seu dever de diligência, o objetivo de evitar conflito de interesse e de condições equitativas em eventuais operações. Pela Política, toda transação por parte relacionadas deve seguir as seguintes diretrizes: (i) ser realizada em Condições de Mercado: (ii) ter observados e cumpridos todos os requisitos das políticas internas de contratação estabelecidas pela Companhia e (iii) ser previamente submetida para análise e aprovação da Diretoria Executiva da Companhia que reportará periodicamente ao Conselho de Administração e ao Comitê de Auditoria.

A Companhia dispõe de Política de Negociação de Valores Mobiliários que estabelece diretrizes e procedimentos a serem observados pela Companhia e pessoas a ela vinculadas para a negociação de valores mobiliários de sua emissão e de suas controladas. A Política não dispõe sobre a apuração e punição dos responsáveis em caso de seu descumprimento, tendo em vista que em tais casos serão aplicáveis as regras trazidas pela Instrução CVM 358/02 e demais legislação aplicável.

A Companhia possui uma Política de Contribuições e Doações, aprovada pelo Conselho de Administração em 26/08/2020, que visa estabelecer diretrizes para a realização de contribuições, doações e patrocínios pela Cia. Hering de forma a garantir que sejam realizados com transparência, integridade e legalidade, reafirmando uma atuação responsável e alinhada às estratégias do negócio. A política de Contribuições e Doações da Companhia poderá ser consultada nos endereços eletrônicos da Comissão de Valores Mobiliários (www.cvm.gov.br), da B3 S.A - Brasil Bolsa Balcão (www.b3.com.br), bem como, no endereço eletrônico da Cia. Hering - Relações com Investidores (ri.ciahering.com.br).