NORTEC QUIMICA S.A.

A despeito da empresa não ter colocado em prática a oferta pública de ações - OPA, o Conselho de Administração participará e poderá orientar os acionistas quanto às OPAs.

A despeito da empresa não ter colocado em prática a oferta pública de ações - OPA, o Conselho de Administração participará e poderá orientar os acionistas quanto às OPAs.

O Estatuto Social da companhia prevê no seu artigo 35 as regras para distribuição de lucros. Conforme trecho abaixo: Art. 35 Anualmente, no dia 31 de dezembro, a sociedade encerrará o seu exercício social, ocasião em que será levantado o balanço patrimonial e as demonstrações financeiras previstas em lei, observando-se, quanto ao resultado, as seguintes disposições: a) do resultado do exercício, serão deduzidos, antes de qualquer participação, os prejuízos acumulados e a provisão para o imposto de renda: b) do lucro líquido do exercício, 5% (cinco por cento) serão aplicados na constituição de reserva legal de que trata o artigo 193 da Lei nº 6.404/76 conforme alterada. c) 25% (vinte e cinco por cento) do lucro líquido, pelo menos, para pagamento de dividendos: d) constituição de outras reservas ou fundos previstos em lei ou neste estatuto. § 1º A Diretoria, em cumprimento à proposta aprovada pelo Conselho de Administração, deverá declarar dividendos semestrais, com base nos lucros apurados em balanços extraordinários semestrais levantados pela Companhia. § 2º Sem prejuízo do balanço patrimonial previsto no "caput" deste artigo, a Companhia poderá, sempre que necessário, inclusive para os fins do §1º acima, levantar balanços extraordinários semestrais.

Todos estes assuntos são tratados nas reuniões do Conselho de Administração.

Atualmente o Conselho de Administração é composto por 5 membros, sendo um (01) membro independente.
O Estatuto da Companhia estabelece no artigo 20 que o Conselho de Administração será composto de 3 à 5 membros, sendo um deles independente.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Indicação dos membros do Conselho de Administração 1. Objetivo 1.1. A Política de Indicação ("Política") visa estabelecer requisitos mínimos para indicação de membros ao Conselho de Administração. 2. Princípios 2.1. A indicação dos membros deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno do Conselho de Administração, no Código de Conduta Ética, bem como na legislação vigente, de forma a refletir e consolidar as estruturas existentes para a proteção dos interesses dos acionistas e do mercado. 2.2. A indicação dos membros do Conselho de Administração deve ser feita pelos Acionistas. 2.3. Deverão ser indicados para o Conselho de Administração profissionais altamente qualificados, com notável experiência (técnica, profissional e acadêmica) e alinhados aos valores e à cultura da Nortec Química. 2.4. O processo de indicação também deverá considerar, dentre outros, critérios como: complementaridade de competências e disponibilidade de tempo para o exercício da função. 3. Processo de indicação dos membros do Conselho de Administração 3.1. A composição do Conselho de Administração deverá ser avaliada anualmente para assegurar a complementaridade das competências dos seus membros. 3.2. A proposta de reeleição dos membros do Conselho de Administração levará em consideração o seu bom desempenho durante o período, sua atuação e a assiduidade nas reuniões durante o mandato anterior. 3.3. O Conselho de Administração deve ter em sua composição, no mínimo, 1 membro Independente. 3.4. É recomendável que o Conselho de Administração tenha em sua composição profissionais com experiência em áreas diversificadas, que contribuam efetivamente para uma boa atuação da Companhia em seu mercado.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Mecanismos de Avaliação do Conselho de Administração 1. Objetivo 1.1. A Política de Mecanismos de Avaliação do Conselho de Administração ("Política") visa estabelecer os critérios de avaliação dos Conselheiros buscando alinhamento as melhores práticas de Governança Corporativa. 2. Princípios 2.1. Anualmente é realizada avaliação do Conselho de Administração, dos seus membros e do seu Presidente, a fim de averiguar o desempenho dos Conselheiros, em observância às melhores práticas de Governança Corporativa e o regimento interno do Conselho de Administração. 2.2. A reeleição dos membros do Conselho de Administração levará em consideração o bom desempenho durante o período e a assiduidade nas reuniões durante o mandato anterior. 3. Avaliação 3.1. O processo de avaliação consiste nas seguintes etapas: auto avaliação dos membros do Conselho de Administração e avaliação do próprio Presidente do Conselho de Administração em relação aos seus membros. 3.2. O processo de avaliação é estruturado levando em consideração as características/responsabilidades especificas do Conselho de Administração descritas no regimento interno do Conselho de Administração. 3.3. O processo de avaliação é conduzido por uma consultoria externa, responsável por distribuir questionários específicos para o Conselho de Administração. 3.4. Cada conselheiro responde a um "bloco de perguntas" com objetivo específico, procurando detectar problemas e oportunidades. 3.5. A consultoria externa é responsável por analisar as respostas e compará-las com os resultados dos anos anteriores, a fim de identificar distorções relacionadas ao Conselho de Administração. 3.6. O resultado final da avaliação deverá ser encaminhado aos acionistas controladores. 3.7. Os acionistas controladores analisam os resultados das avaliações, identificando os pontos para melhoria do órgão, bem como as ações a serem implementadas.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Sucessão do Diretor Presidente 1. Objetivo 1.1. A Política de Indicação ("Política") visa definir um conjunto de critérios para a sucessão e a indicação ao cargo de Diretor Presidente da Companhia - CEO. 2. Definições 2.1. Na aplicação e interpretação dos termos e condições contidos na presente Política, os termos abaixo relacionados terão os seguintes significados: I. "Demissão" Ocorre quando o trabalhador solicita ao empregador para encerrar o contrato de trabalho, ou seja, ele acaba por se demitir. II. "Dispensa" Ocorre quando o empregador encerra o contrato de trabalho, dispensando o colaborador de suas funções laborais. III. "Sucessão Não Planejada" É a imprevista, que não é planejada e não seguiu o cronograma de planejamento sucessório. Decorre do falecimento, dispensa por força maior ou incapacidade temporária ou permanente que impossibilite o exercício das funções inerentes ao cargo de CEO. IV. "Sucessão Planejada" É aquela que será prevista. Decorre da dispensa, atingimento de idade limite definida pela Companhia ou aposentadoria do CEO. V. "Interino" Aquele que assume o cargo de forma temporária. 3. Princípios 3.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a sucessão do Diretor Presidente, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 3.2. A indicação deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, nos regimentos Internos do Conselho de Administração e, quando aplicável, no Código de Conduta Ética, bem como na legislação vigente, de forma a refletir e consolidar as estruturas existentes para a proteção dos interesses dos acionistas e do mercado. 3.3. O candidato a Diretor Presidente será escolhido dentre cidadãos de reputação ilibada e de notório conhecimento, devendo ser atendidos, o critério de experiência, e, cumulativamente, o critério de capacidade técnica e gerencial, alinhados aos valores e à cultura da Nortec Química. 4. Competência 4.1. O Conselho de Administração deverá monitorar periodicamente a evolução, desenvolvimento e resultados que envolvam a sucessão do CEO da Companhia com suporte da área de Recursos Humanos. 4.2. Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à sucessão do Diretor Presidente. 5. Processo de sucessão do Diretor Presidente 5.1 Sucessão Planejada 5.1.1. A sucessão do CEO deverá ocorrer mediante planejamento, de forma prévia à saída do Diretor Presidente em exercício. 5.1.2. Constitui obrigação da Companhia desenvolver habilidades e competências de 01 (um) Diretor Executivo, a ser apresentado como candidato interno para sucessão do Diretor Presidente. 5.1.3. O processo de sucessão deverá contar com a preparação deste candidato a sucessor, sob a supervisão do Diretor Presidente em exercício com apoio do Recursos Humanos. 5.1.4. Ao longo do aprimoramento das habilidades e competências do candidato, o Diretor Presidente em exercício deverá compartilhar seu conhecimento sobre o negócio, atuando como mentor do sucessor. 5.1.5. O período de preparação não poderá ser inferior a 1 (um) ano. 5.1.6. O Diretor Presidente sucedido, manterá o suporte e acompanhamento ao novo CEO, por período mínimo de 1 (um) ano, dando consultoria naquilo que for solicitado. 5.1.7. O sucessor do Diretor Presidente será preferencialmente um candidato interno, a saber, outro Diretor Executivo da Companhia. 5.1.8. A ausência de candidato interno apto a ocupar o cargo de Diretor Presidente, ensejará na contratação de Executivo especialmente para este fim, atendidos os requisitos do cargo. 5.2. Sucessão Não Planejada 5.2.1. Em caso de vacância do cargo de Diretor Presidente por demissão ou renúncia, falecimento, dispensa com justa causa, força maior ou incapacidade temporária ou permanente que impossibilite o exercício das funções inerentes ao cargo, e, na impossibilidade do candidato em preparação disposto no item 5.1.2. assumir a posição, poderá assumir como Diretor Presidente Interino, à critério do Conselho de Administração: I. O Diretor Vice-Presidente de Operações: ou II. Um Diretor Executivo escolhido pelo Conselho de Administração. III. O Diretor Presidente definitivo poderá ser um Executivo contratado especialmente para esse fim, desde que preencha os requisitos do cargo. 6. Outras disposições 6.1. Os casos omissos nesta Política serão resolvidos pelo Conselho de Administração.

Sempre que um novo integrante do Conselho de Administração toma posse do cargo a Companhia proporciona um dia de integração na própria sede . As atividades realizadas neste dia são: visita as unidades fabris, visitas aos laboratórios, visitas as áreas de apoio, reunião com os principais executivos abordando histórico da empresa, portfólio atual, principais desafios do segmento, posicionamento no mercado Brasil e mundial e futuras estratégias.

Atendendo ao regulamento vigente, a Companhia estabelece o calendário anual sempre em dezembro do ano anterior, dentro do limite de 6 reuniões, no mínimo, e 12, no máximo. Porém, não há uma agenda temática, a agenda das reuniões é definida pelo Presidente do Conselho, com as considerações e sugestões dos demais Conselheiros.

Todas as atas de reunião do Conselho de Administração são redigidas de forma clara e objetiva. Além disso, todas são arquivadas no site da CVM através do programa Empresas.net no dia da realização da mesma.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018 Política de Mecanismos de Avaliação da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Mecanismos de Avaliação da Diretoria ("Política") visa estabelecer os critérios de avaliação dos Diretores buscando alinhamento as melhores práticas de Governança Corporativa. 2. Princípios 2.1. Anualmente é realizada avaliação da Diretoria, dos seus membros e do seu Presidente, a fim de averiguar o desempenho dos Diretores, em observância às melhores práticas de Governança Corporativa e o regimento interno da Diretoria. 2.2. A reeleição dos membros da Diretoria levará em consideração o bom desempenho durante o período de mandato. 3. Avaliação 3.1. O processo de avaliação é realizado pelo Presidente do Conselho de Administração em conjunto com o Diretor Presidente. 3.1.1. A avaliação do Diretor Presidente é realizada pelo Presidente do Conselho e Administração e pelo Vice-Presidente do Conselho de Administração. 3.2. O processo de avaliação é estruturado levando em consideração as características/responsabilidades e metas específicas dos Diretores. 3.3. O processo de avaliação é apoiado pela área de Recursos Humanos e por uma consultoria externa. 3.4. O resultado final da avaliação será compartilhado com os Conselheiros. 3.5. Os Conselheiros analisam os resultados das avaliações, identificando os pontos para melhoria bem como as ações a serem implementadas.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018 Política de Mecanismos de Avaliação da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Mecanismos de Avaliação da Diretoria ("Política") visa estabelecer os critérios de avaliação dos Diretores buscando alinhamento as melhores práticas de Governança Corporativa. 2. Princípios 2.1. Anualmente é realizada avaliação da Diretoria, dos seus membros e do seu Presidente, a fim de averiguar o desempenho dos Diretores, em observância às melhores práticas de Governança Corporativa e o regimento interno da Diretoria. 2.2. A reeleição dos membros da Diretoria levará em consideração o bom desempenho durante o período de mandato. 3. Avaliação 3.1. O processo de avaliação é realizado pelo Presidente do Conselho de Administração em conjunto com o Diretor Presidente. 3.1.1. A avaliação do Diretor Presidente é realizada pelo Presidente do Conselho e Administração e pelo Vice-Presidente do Conselho de Administração. 3.2. O processo de avaliação é estruturado levando em consideração as características/responsabilidades e metas específicas dos Diretores. 3.3. O processo de avaliação é apoiado pela área de Recursos Humanos e por uma consultoria externa. 3.4. O resultado final da avaliação será compartilhado com os Conselheiros. 3.5. Os Conselheiros analisam os resultados das avaliações, identificando os pontos para melhoria bem como as ações a serem implementadas.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Remuneração da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Remuneração da Diretoria ("Política") visa definir a estratégia de remuneração buscando o alinhamento das melhores práticas de mercado e a retenção dos profissionais competentes e qualificados. 2. Princípios 2.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a remuneração, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 2.2. Deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno da Diretoria, no Código de Conduta de Ética, bem como na legislação vigente. 3. Competência 3.1. Caberá a área de Recursos Humanos da Companhia dar suporte ao Conselho de Administração em todas as questões que envolvam a remuneração da Diretoria, monitorando periodicamente a evolução dos esforços e trabalhos desenvolvidos. 3.2 Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à remuneração da Diretoria. 4. Remuneração 4.1. Os membros da Diretoria estatutária fazem jus à remuneração fixa, remuneração variável e benefícios. 4.2. A remuneração fixa representa o valor pago mensalmente pela posição que ocupam. 4.3. A remuneração variável é paga uma vez ao ano e está atrelada à performance de metas e indicadores de desempenho, o que permite compartilhar os riscos e os resultados, alinhando os interesses da Companhia aos Diretores. 4.4. Sobre a remuneração fixa e variável há o recolhimento de encargos sociais. 4.5. O Conselho de Administração é responsável pela aprovação da remuneração dos Diretores, seja a remuneração fixa mensal ou remuneração variável anual, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral. 4.6. A aprovação da remuneração da Diretoria é baseada no Plano de Cargos e Salários, que é elaborado por consultoria externa. 4.7. Cabe ao Conselho de Administração estabelecer o pagamento de valores a título de indenização, em razão do desligamento voluntário ou involuntário do Diretor ou de qualquer outro evento similar, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Remuneração da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Remuneração da Diretoria ("Política") visa definir a estratégia de remuneração buscando o alinhamento das melhores práticas de mercado e a retenção dos profissionais competentes e qualificados. 2. Princípios 2.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a remuneração, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 2.2. Deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno da Diretoria, no Código de Conduta de Ética, bem como na legislação vigente. 3. Competência 3.1. Caberá a área de Recursos Humanos da Companhia dar suporte ao Conselho de Administração em todas as questões que envolvam a remuneração da Diretoria, monitorando periodicamente a evolução dos esforços e trabalhos desenvolvidos. 3.2 Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à remuneração da Diretoria. 4. Remuneração 4.1. Os membros da Diretoria estatutária fazem jus à remuneração fixa, remuneração variável e benefícios. 4.2. A remuneração fixa representa o valor pago mensalmente pela posição que ocupam. 4.3. A remuneração variável é paga uma vez ao ano e está atrelada à performance de metas e indicadores de desempenho, o que permite compartilhar os riscos e os resultados, alinhando os interesses da Companhia aos Diretores. 4.4. Sobre a remuneração fixa e variável há o recolhimento de encargos sociais. 4.5. O Conselho de Administração é responsável pela aprovação da remuneração dos Diretores, seja a remuneração fixa mensal ou remuneração variável anual, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral. 4.6. A aprovação da remuneração da Diretoria é baseada no Plano de Cargos e Salários, que é elaborado por consultoria externa. 4.7. Cabe ao Conselho de Administração estabelecer o pagamento de valores a título de indenização, em razão do desligamento voluntário ou involuntário do Diretor ou de qualquer outro evento similar, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Remuneração da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Remuneração da Diretoria ("Política") visa definir a estratégia de remuneração buscando o alinhamento das melhores práticas de mercado e a retenção dos profissionais competentes e qualificados. 2. Princípios 2.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a remuneração, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 2.2. Deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno da Diretoria, no Código de Conduta de Ética, bem como na legislação vigente. 3. Competência 3.1. Caberá a área de Recursos Humanos da Companhia dar suporte ao Conselho de Administração em todas as questões que envolvam a remuneração da Diretoria, monitorando periodicamente a evolução dos esforços e trabalhos desenvolvidos. 3.2 Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à remuneração da Diretoria. 4. Remuneração 4.1. Os membros da Diretoria estatutária fazem jus à remuneração fixa, remuneração variável e benefícios. 4.2. A remuneração fixa representa o valor pago mensalmente pela posição que ocupam. 4.3. A remuneração variável é paga uma vez ao ano e está atrelada à performance de metas e indicadores de desempenho, o que permite compartilhar os riscos e os resultados, alinhando os interesses da Companhia aos Diretores. 4.4. Sobre a remuneração fixa e variável há o recolhimento de encargos sociais. 4.5. O Conselho de Administração é responsável pela aprovação da remuneração dos Diretores, seja a remuneração fixa mensal ou remuneração variável anual, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral. 4.6. A aprovação da remuneração da Diretoria é baseada no Plano de Cargos e Salários, que é elaborado por consultoria externa. 4.7. Cabe ao Conselho de Administração estabelecer o pagamento de valores a título de indenização, em razão do desligamento voluntário ou involuntário do Diretor ou de qualquer outro evento similar, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral.

Apesar de não se tratar de órgão de governança estatutário, o Comitê de Auditoria vigente foi constituído formalmente em reunião de Conselho de Administração, realizada em 12 de novembro de 2018, que, dentre outras obrigações pertinentes, deve: (i) assessorar o conselho de administração no monitoramento e controle da qualidade das demonstrações financeiras, nos controles internos, no gerenciamento de riscos e compliance: n (ii) ser formado em sua maioria por membros independentes e coordenado por um conselheiro independente: (iii) ter ao menos um de seus membros independentes com experiência comprovada na área contábil-societária, de controles internos, financeira e de auditoria, cumulativamente: e (iv) possuir orçamento próprio para a contratação de consultores para assuntos contábeis, jurídicos ou outros temas, quando necessária a opinião de um especialista externo.

Apesar de não contar com área específica de Auditoria Interna, a Companhia possui as áreas de Assuntos Regulatórios, Garantia da Qualidade, Jurídica e de Controladoria, que auditam os processos específicos de suas especialidades e garantem a adequação do Negócio às exigências previstas na legislação e nas políticas internas de Melhores Práticas.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Entretanto a política não defini diretrizes para o estabelecimento dos limites aceitáveis para a exposição da companhia a esses riscos. Política de Gerenciamento de Riscos 1. Objetivo 1.1. A Política de Gerenciamento de Riscos ("Política") visa estabelecer as diretrizes e responsabilidades na gestão de riscos. 2. Definições 2.1. Riscos são fatores ou eventos incertos que podem causar impactos negativos, dificultando ou impossibilitando o cumprimento dos objetivos da Companhia: 2.2. Riscos operacionais são aqueles decorrentes da inadequação ou falha nos processos internos, pessoas ou ambiente de tecnologia, que possam dificultar ou impedir o alcance dos objetivos da empresa. Estes riscos estão associados tanto ao processo industrial como à gestão de áreas administrativas: 2.3. Riscos Ambientais são riscos relacionados aos danos ao meio ambiente e a legislação ambiental vigente: 2.4. Riscos Financeiros são riscos decorrentes da possibilidade de perdas que podem ser ocasionadas por mudanças no comportamento do cenário econômico, tanto do País como do Mundo. Além da possibilidade de falta de recursos para honrar os compromissos assumidos em função do descasamento entre os ativos e passivos: 2.5. Riscos de Fornecimento são riscos relacionados ao desabastecimento de um insumo produtivo, ou um atraso de entrega, afetando toda cadeia produtiva, e, consequentemente as entregas aos clientes: 2.6. Riscos Comerciais são riscos relacionados as transações comerciais efetuadas pela empresa: 2.7. Riscos Regulatórios são riscos relacionados a sanções legais ou regulatórias, de perda financeira ou de reputação que a empresa pode sofrer como resultado da falha no cumprimento da aplicação de leis, acordos, regulamentos, código de conduta e/ou das políticas. 3. Responsabilidades 3.1. Diretoria deve: I. executar a política de gestão de riscos: II. avaliar, pelo menos anualmente, a eficácia da política e dos sistemas de gerenciamento de riscos e de controles internos. III. propor revisões desta política, caso necessário, para o Conselho de Administração. 3.2. O Conselho de Administração deve: I. Aprovar a política de gestão de riscos: II. zelar para que a diretoria possua mecanismos e controles internos para identificar, analisar e controlar os riscos. 4. Diretrizes 4.1. Por delegação do Conselho de Administração, a Diretoria Executiva acompanha os riscos relevantes, abaixo listados: I. Riscos Operacionais: I. Riscos Ambientais: II. Riscos Financeiros: III. Riscos de Fornecimento: IV. Riscos Comerciais: V. Riscos Regulatórios: 4.2. Identificação dos riscos 4.2.1. A Diretoria se reúne anualmente para analisar o mapa de risco e atualizar, caso seja necessário. 4.3. Análise dos riscos 4.3.1. A classificação do risco é definida de acordo com a probabilidade de ocorrência e seu impacto. Cada decisão é tomada considerando os benefícios, os aspectos negativos e os riscos atrelados. 4.3.2. A Matriz de Probabilidade x Impacto (abaixo) auxilia na classificação do risco. 4.3.3. Após a classificação dos riscos, a Diretoria consolida e comunica o portfólio de riscos prioritários para o Conselho de Administração:

Conforme determinação da política de gerenciamento de riscos, item 3.2, cabe ao Conselho de Administração zelar para que a diretoria possua mecanismos e controles internos para conhecer, avaliar e controlar os riscos.

Conforme determinação da política de gerenciamento de riscos, a Diretoria se reúne anualmente para revisitar o mapa de risco e atualizá-lo caso seja necessário, reportando-se sempre ao Conselho de Administração.

Atualmente a Companhia não possui um comitê de conduta.
As funções de implementação, disseminação, treinamento, revisão e atualização do código de conduta e do canal de denúncias, bem como a condução de apurações e propositura de medidas corretivas relativas às infrações ao código de conduta, são conduzidas pelo setor de Recursos Humanos juntamente à Diretoria Estatutária. Caso a denúncia seja relacionada a um destes órgãos, é reportada diretamente ao Conselho de Administração.

Conforme item 5.4 do formulário de referência, a Companhia possui um canal de denúncia independente. O Canal Fale+ Nortec é uma ferramenta para coletar e tratar informações de colaboradores, terceirizados, clientes ou fornecedores que ajudem a companhia com relatos sobre desvio de conduta ética, má gestão, práticas criminosas, fraudes, lavagem de dinheiro, corrupção, assédios moral e sexual, discriminação de qualquer espécie (cor, crença, orientação sexual ou política, religiosa), bem como em concordância com a Lei Federal Anticorrupção nº 12.846/2013. O Canal Fale+ Nortec é operado pela Hello Ethics - WWW.HELLOETHICS.COM - que é responsável por receber as ocorrências com responsabilidade e ética, mantendo sigilo e anonimato dos denunciantes.

O Estatuto Social da Companhia defini quais são as funções da Assembleia Geral, do Conselho de Administração e da Diretoria. Além disso, o Conselho de Administração e a Diretoria possuem regimentos internos definindo seus limites de atuação.

O regimento interno da Diretoria prevê que os Diretores deverão atuar de forma isenta, sendo que, para prevenir casos de conflito de interesses, os membros da Diretoria não poderão tomar decisões relativas a determinados assuntos aos quais seus interesses sejam conflitantes com os da Companhia.

O Estatuto Social da Companhia em seu capítulo IX que a Companhia, seus acionistas, seus administradores e membros do Conselho de Administração obrigam-se a resolver por meio de arbitragem, diante da Câmara de Arbitragem do Mercado, toda e qualquer disputa ou controvérsia que possa surgir entre eles. Além disso, o Código de Conduta ética tem uma sessão direcionada para conflito de interesses.

O Estatuto Social da Companhia não defini quais transações com partes relacionadas devem ser aprovadas pelo conselho de administração, porém estabeleceu uma política referente à transações com partes relacionadas.

O Conselho de Administração aprovou uma política referente transações com partes relacionadas em 04 de outubro de 2018, visando defiir as regras para tais transações. Política de Transações com Partes Relacionadas 1. Objetivo 1.1. A Política de Transações com Partes Relacionadas ("Política") visa definir um conjunto de critérios quando da contratação com Partes Relacionadas. 2. Definições 2.1. Na aplicação e interpretação dos termos e condições contidos na presente Política, os termos abaixo relacionados terão os seguintes significados: 2.1.1. Partes Relacionadas: (i) os administradores e acionistas controladores, diretos e indiretos, das Companhias, bem como seus familiares até terceiro grau: e, (ii) as empresas controladas, coligadas e ou administradas pelos administradores e ou acionistas controladores das Companhias. 2.1.2. Os termos "transação", "transações", "contrato", "contratação" e "contratos" devem ser entendidos como operações por meio das quais as Companhias, por exemplo, compram, vendem, financiam, emprestam e tomam emprestado, prestam e recebem serviços, ou de qualquer outra forma contratam obrigações com Partes Relacionadas. 3. Diretrizes 3.1. Todas as transações com Partes Relacionadas deverão ser documentadas e reportadas à Área de Relações com Investidores, com a descrição das seguintes informações: (i) objeto da transação: (ii) prazo: (iii) valor: (iv) condições de rescisão ou de término: (v) eventual influência do contrato sobre a administração ou condução dos negócios das Companhias: e (vi) informação sobre operações de mercado semelhantes, de forma a identificar se a operação é realizada em igualdade de condições com terceiros com relação a preço, condições e garantias. 3.2. Todas as transações com Partes Relacionadas deverão ser reportadas pelas Companhias em suas notas explicativas das demonstrações financeiras anuais, bem como nas informações trimestrais. 4. Competência 4.1. Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados às operações com Partes Relacionadas. 4.2. Caberá ao Conselho de Administração zelar para que as operações com Partes Relacionadas, se houver, sejam contratadas em condições estritamente comutativas. 5. Outras disposições 5.1. Os casos omissos nesta Política serão resolvidos pelo Conselho de Administração.

A Companhia possui uma política de negociação de valores mobiliários aprovada pelo Conselho de Administração em 31 de maio de 2012 citada no artigo 19 de seu Estatuto Social: § 2º Os administradores da Companhia deverão aderir à Política de Divulgação de Atos ou Fatos Relevantes e à Política de Negociação de Valores Mobiliários da Companhia, mediante assinatura do Termo respectivo.

A Companhia não possui uma política referente a contribuições voluntárias. Atualmente a Companhia não faz doações para atividades políticas.

A Companhia não possui uma política referente a contribuições voluntárias. Atualmente a Companhia não faz doações para atividades políticas.