NORTEC QUIMICA S.A.

Hoje, há 118.773 ações preferenciais, de um total de 11.877.395 ações. A totalidade das ações preferenciais será obrigatória e automaticamente conversível em ações ordinárias de emissão da Companhia, à razão de 1 ação preferencial para 1 ação ordinária de emissão da Companhia na data em que todos os dividendos referidos no §2º do art. 7º do Estatuto Social, item (ii), forem efetivamente recebidos pelos titulares das ações preferenciais, o que está previsto para ocorrer em 15 de maio de 2024. A conversão das ações preferenciais aqui prevista será feita (a) pela Companhia, de forma automática e mediante simples comunicação aos acionistas da Companhia: e/ou (b) mediante solicitação escrita dos detentores das ações preferenciais.

Salienta-se que a orientação de voto para os membros do Conselho de Administração indicados pelos acionistas signatários do Acordo abrange apenas determinadas matérias e não todas as matérias submetidas ao Conselho de Administração. Ainda, esclarece-se que os acionistas signatários, até o momento, não fizeram uso de realização de reuniões prévias nos termos previstos para orientação dos votos. Cabe mencionar também que a orientação prevista no Acordo de Acionistas se limita ao Conselho de Administração.

A empresa tem quatro sócios (sendo um deles com somente uma ação, de 11.877.395 de ações) e todos são membros do Conselho no caso de Pessoas Físicas ou têm representantes indicados em caso de Pessoa Jurídica. Assim, todos os acionistas participam da gestão de forma muito próxima, recebendo os resultados e informações relevantes mensalmente. E nos assuntos estratégicos, também são envolvidos e participam ativamente.

A Companhia segue regras previstas nos itens 14 e 16 do seu Acordo de Acionistas, respeitados os limites previstos no art 254-A da Lei das SA no que se refere aos parâmetros da OPA em caso de alienação de controle. Como a empresa tem somente quatro acionistas, sendo três considerados fundadores no acordo de Acionistas, o direito de venda conjunta é específico para o acionista minoritário FIP Alta. O Acordo também prevê que qualquer OPA deste tipo deverá ser analisada e aprovada pela Assembleia de Acionistas, além de devidamente aprovadas pelo CADE e pela CVM.

A Companhia segue regras previstas nos itens 14 e 16 do seu Acordo de Acionistas. Um parecer relacionado a eventual Oferta Pública Inicial da Companhia deverá ser emitido por Consultor Especializado, se requisitado por qualquer acionista detentor de, pelo menos, 20% do capital social da Companhia. As regras previstas deverão ser cumpridas, exceto se aprovado de outra forma conjuntamente pelos Acionistas Fundadores e pelo FIP Alta, que compreendem 99,99% do Capital Social da Companhia. O Estatuto não prevê especificamente um parecer do conselho de administração em caso de OPA, mas qualquer oferta para aquisição da Companhia seria inicialmente analisada pela Administração da Companhia, que tem grande interseção dos membros com os acionistas.

O Estatuto Social da companhia prevê no seu artigo 39 as regras para distribuição de lucros. Conforme trecho abaixo: Art. 39 Anualmente, no dia 31 de dezembro, a Companhia encerrará o seu exercício social, ocasião em que será levantado o balanço patrimonial e as demonstrações financeiras previstas em lei, observando-se, quanto ao resultado, as seguintes disposições: a) do resultado do exercício, serão deduzidos, antes de qualquer participação, os prejuízos acumulados e a provisão para o imposto de renda: b) do lucro líquido do exercício, 5% (cinco por cento) serão aplicados na constituição de reserva legal de que trata o art. 193 da Lei das Sociedades por Ações: c) 25% (vinte e cinco por cento) do lucro líquido, pelo menos, para pagamento de dividendos: e d) constituição de outras reservas ou fundos previstos em lei ou neste Estatuto Social. § 1º A diretoria, em cumprimento à proposta aprovada pelo conselho de administração, deverá declarar dividendos semestrais, com base nos lucros apurados em balanços extraordinários semestrais levantados pela Companhia. § 2º Sem prejuízo do balanço patrimonial previsto no "caput" deste artigo, a Companhia poderá, sempre que necessário, inclusive para os fins do §1º acima, levantar balanços extraordinários semestrais.

Todos estes assuntos são tratados em Reuniões do Conselho de Administração.

A empresa tem quatro sócios (sendo um deles com somente uma ação, de 11.877.395 de ações) e todos são membros do Conselho no caso de Pessoas Físicas ou têm representantes indicados em caso de Pessoa Jurídica. O quinto membro é indicado em comum acordo entre os sócios, sendo o atual uma indicação do sócio majoritário.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Indicação dos membros do Conselho de Administração 1. Objetivo 1.1. A Política de Indicação ("Política") visa estabelecer requisitos mínimos para indicação de membros ao Conselho de Administração. 2. Princípios 2.1. A indicação dos membros deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno do Conselho de Administração, no Código de Conduta Ética, bem como na legislação vigente, de forma a refletir e consolidar as estruturas existentes para a proteção dos interesses dos acionistas e do mercado. 2.2. A indicação dos membros do Conselho de Administração deve ser feita pelos Acionistas. 2.3. Deverão ser indicados para o Conselho de Administração profissionais altamente qualificados, com notável experiência (técnica, profissional e acadêmica) e alinhados aos valores e à cultura da Nortec Química. 2.4. O processo de indicação também deverá considerar, dentre outros, critérios como: complementaridade de competências e disponibilidade de tempo para o exercício da função. 3. Processo de indicação dos membros do Conselho de Administração 3.1. A composição do Conselho de Administração deverá ser avaliada anualmente para assegurar a complementaridade das competências dos seus membros. 3.2. A proposta de reeleição dos membros do Conselho de Administração levará em consideração o seu bom desempenho durante o período, sua atuação e a assiduidade nas reuniões durante o mandato anterior. 3.3. O Conselho de Administração deve ter em sua composição, no mínimo, 1 membro Independente. 3.4. É recomendável que o Conselho de Administração tenha em sua composição profissionais com experiência em áreas diversificadas, que contribuam efetivamente para uma boa atuação da Companhia em seu mercado.

A empresa tem quatro sócios (sendo um deles com somente uma ação, de 11.877.395 de ações) e todos são membros do Conselho no caso de Pessoas Físicas ou têm representantes indicados em caso de Pessoa Jurídica. O quinto membro é indicado em comum acordo entre os sócios, sendo o atual uma indicação do sócio majoritário. Assim, entende-se que uma avaliação dos próprios acionistas não é necessária.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Sucessão do Diretor Presidente 1. Objetivo 1.1. A Política de Indicação ("Política") visa definir um conjunto de critérios para a sucessão e a indicação ao cargo de Diretor Presidente da Companhia - CEO. 2. Definições 2.1. Na aplicação e interpretação dos termos e condições contidos na presente Política, os termos abaixo relacionados terão os seguintes significados: I. "Demissão" Ocorre quando o trabalhador solicita ao empregador para encerrar o contrato de trabalho, ou seja, ele acaba por se demitir. II. "Dispensa" Ocorre quando o empregador encerra o contrato de trabalho, dispensando o colaborador de suas funções laborais. III. "Sucessão Não Planejada" É a imprevista, que não é planejada e não seguiu o cronograma de planejamento sucessório. Decorre do falecimento, dispensa por força maior ou incapacidade temporária ou permanente que impossibilite o exercício das funções inerentes ao cargo de CEO. IV. "Sucessão Planejada" É aquela que será prevista. Decorre da dispensa, atingimento de idade limite definida pela Companhia ou aposentadoria do CEO. V. "Interino" Aquele que assume o cargo de forma temporária. 3. Princípios 3.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a sucessão do Diretor Presidente, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 3.2. A indicação deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, nos regimentos Internos do Conselho de Administração e, quando aplicável, no Código de Conduta Ética, bem como na legislação vigente, de forma a refletir e consolidar as estruturas existentes para a proteção dos interesses dos acionistas e do mercado. 3.3. O candidato a Diretor Presidente será escolhido dentre cidadãos de reputação ilibada e de notório conhecimento, devendo ser atendidos, o critério de experiência, e, cumulativamente, o critério de capacidade técnica e gerencial, alinhados aos valores e à cultura da Nortec Química. 4. Competência 4.1. O Conselho de Administração deverá monitorar periodicamente a evolução, desenvolvimento e resultados que envolvam a sucessão do CEO da Companhia com suporte da área de Recursos Humanos. 4.2. Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à sucessão do Diretor Presidente. 5. Processo de sucessão do Diretor Presidente 5.1 Sucessão Planejada 5.1.1. A sucessão do CEO deverá ocorrer mediante planejamento, de forma prévia à saída do Diretor Presidente em exercício. 5.1.2. Constitui obrigação da Companhia desenvolver habilidades e competências de 01 (um) Diretor Executivo, a ser apresentado como candidato interno para sucessão do Diretor Presidente. 5.1.3. O processo de sucessão deverá contar com a preparação deste candidato a sucessor, sob a supervisão do Diretor Presidente em exercício com apoio do Recursos Humanos. 5.1.4. Ao longo do aprimoramento das habilidades e competências do candidato, o Diretor Presidente em exercício deverá compartilhar seu conhecimento sobre o negócio, atuando como mentor do sucessor. 5.1.5. O período de preparação não poderá ser inferior a 1 (um) ano. 5.1.6. O Diretor Presidente sucedido, manterá o suporte e acompanhamento ao novo CEO, por período mínimo de 1 (um) ano, dando consultoria naquilo que for solicitado. 5.1.7. O sucessor do Diretor Presidente será preferencialmente um candidato interno, a saber, outro Diretor Executivo da Companhia. 5.1.8. A ausência de candidato interno apto a ocupar o cargo de Diretor Presidente, ensejará na contratação de Executivo especialmente para este fim, atendidos os requisitos do cargo. 5.2. Sucessão Não Planejada 5.2.1. Em caso de vacância do cargo de Diretor Presidente por demissão ou renúncia, falecimento, dispensa com justa causa, força maior ou incapacidade temporária ou permanente que impossibilite o exercício das funções inerentes ao cargo, e, na impossibilidade do candidato em preparação disposto no item 5.1.2. assumir a posição, poderá assumir como Diretor Presidente Interino, à critério do Conselho de Administração: I. O Diretor Vice-Presidente de Operações: ou II. Um Diretor Executivo escolhido pelo Conselho de Administração. III. O Diretor Presidente definitivo poderá ser um Executivo contratado especialmente para esse fim, desde que preencha os requisitos do cargo. 6. Outras disposições 6.1. Os casos omissos nesta Política serão resolvidos pelo Conselho de Administração.

Sempre que um novo integrante do Conselho de Administração toma posse do cargo, a Companhia proporciona um dia de integração na própria sede . As atividades realizadas neste dia são: visita às unidades fabris, visitas aos laboratórios, visitas as áreas de apoio, reunião com os principais executivos e gestores, abordando histórico da empresa, portfólio atual, principais desafios do segmento, posicionamento no mercado Brasil e mundial e futuras estratégias. Também são apresentados os principais controles e processos da Companhia, fatores de risco e demais tópicos considerados relevantes para permitir que o Conselheiro esteja interado e contribua para a perenidade e crescimento da Nortec Química. Além do compartilhamento dos materiais das reuniões anteriores do Conselho de Administração, Comitê de Estratégia e outros considerados importantes.

Não há remuneração dos membros do conselho de administração por participação em reuniões e tampouco remuneração variável. A remuneração é considerada baixa para padrões de mercado, apesar de não haver um critério claro.

Atendendo às obrigações previstas em seu Estatuto, a Companhia prevê e executa reuniões ordinárias de periodicidade mínima trimestral. Porém, não há uma agenda temática prévia, sendo a agenda das reuniões definida pelo Presidente do Conselho, com as considerações e sugestões dos demais Conselheiros.

Pela questão mencionada anteriormente de ter somente quatro acionistas, sendo todos membros do Conselho de Administração e, havendo somente um Conselheiro que não é acionista, a regra não se aplica à Companhia. As principais questões entre os acionistas está prevista no Acordo de Acionistas.

Todas as atas de reunião do Conselho de Administração são redigidas de forma clara e objetiva. Além disso, todas são arquivadas na CVM no dia da realização da mesma.

Conforme item 9.2 do Acordo de Acionistas da Companhia, o Diretor Financeiro somente pode ser indicado e destituído pelo FIP Alta.

A Companhia tem como base da sua gestão a cultura de Resultados e Metas, com remuneração variável atrelada à essa performance. As metas da empresa se desdobram em metas da diretoria, que se desdobram em metas das áreas abaixo dos diretores. Não é feito um processo formal de avaliação do diretor presidente ou da diretoria, mas estamos avaliando a implementação dessa avaliação formal.

A Companhia tem como base da sua gestão a cultura de Resultados e Metas, com remuneração variável atrelada à essa performance. As metas da empresa se desdobram em metas da diretoria, que se desdobram em metas das áreas abaixo dos diretores. Não é feito um processo formal de avaliação do diretor presidente ou da diretoria, mas estamos avaliando a implementação dessa avaliação formal.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Remuneração da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Remuneração da Diretoria ("Política") visa definir a estratégia de remuneração buscando o alinhamento das melhores práticas de mercado e a retenção dos profissionais competentes e qualificados. 2. Princípios 2.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a remuneração, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 2.2. Deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno da Diretoria, no Código de Conduta de Ética, bem como na legislação vigente. 3. Competência 3.1. Caberá a área de Recursos Humanos da Companhia dar suporte ao Conselho de Administração em todas as questões que envolvam a remuneração da Diretoria, monitorando periodicamente a evolução dos esforços e trabalhos desenvolvidos. 3.2 Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à remuneração da Diretoria. 4. Remuneração 4.1. Os membros da Diretoria estatutária fazem jus à remuneração fixa, remuneração variável e benefícios. 4.2. A remuneração fixa representa o valor pago mensalmente pela posição que ocupam. 4.3. A remuneração variável é paga uma vez ao ano e está atrelada à performance de metas e indicadores de desempenho, o que permite compartilhar os riscos e os resultados, alinhando os interesses da Companhia aos Diretores. 4.4. Sobre a remuneração fixa e variável há o recolhimento de encargos sociais. 4.5. O Conselho de Administração é responsável pela aprovação da remuneração dos Diretores, seja a remuneração fixa mensal ou remuneração variável anual, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral. 4.6. A aprovação da remuneração da Diretoria é baseada no Plano de Cargos e Salários, que é elaborado por consultoria externa. 4.7. Cabe ao Conselho de Administração estabelecer o pagamento de valores a título de indenização, em razão do desligamento voluntário ou involuntário do Diretor ou de qualquer outro evento similar, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Remuneração da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Remuneração da Diretoria ("Política") visa definir a estratégia de remuneração buscando o alinhamento das melhores práticas de mercado e a retenção dos profissionais competentes e qualificados. 2. Princípios 2.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a remuneração, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 2.2. Deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno da Diretoria, no Código de Conduta de Ética, bem como na legislação vigente. 3. Competência 3.1. Caberá a área de Recursos Humanos da Companhia dar suporte ao Conselho de Administração em todas as questões que envolvam a remuneração da Diretoria, monitorando periodicamente a evolução dos esforços e trabalhos desenvolvidos. 3.2 Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à remuneração da Diretoria. 4. Remuneração 4.1. Os membros da Diretoria estatutária fazem jus à remuneração fixa, remuneração variável e benefícios. 4.2. A remuneração fixa representa o valor pago mensalmente pela posição que ocupam. 4.3. A remuneração variável é paga uma vez ao ano e está atrelada à performance de metas e indicadores de desempenho, o que permite compartilhar os riscos e os resultados, alinhando os interesses da Companhia aos Diretores. 4.4. Sobre a remuneração fixa e variável há o recolhimento de encargos sociais. 4.5. O Conselho de Administração é responsável pela aprovação da remuneração dos Diretores, seja a remuneração fixa mensal ou remuneração variável anual, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral. 4.6. A aprovação da remuneração da Diretoria é baseada no Plano de Cargos e Salários, que é elaborado por consultoria externa. 4.7. Cabe ao Conselho de Administração estabelecer o pagamento de valores a título de indenização, em razão do desligamento voluntário ou involuntário do Diretor ou de qualquer outro evento similar, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Política de Remuneração da Diretoria 1. Objetivo 1.1. A Política de Remuneração da Diretoria ("Política") visa definir a estratégia de remuneração buscando o alinhamento das melhores práticas de mercado e a retenção dos profissionais competentes e qualificados. 2. Princípios 2.1. Toda a tomada de decisão por parte do Conselho de Administração, envolvendo a remuneração, ocorrerá em respeito à legislação aplicável à Companhia, devendo observar as vedações legais existentes. 2.2. Deverá observar o disposto no Estatuto Social da Companhia, no regimento interno da Diretoria, no Código de Conduta de Ética, bem como na legislação vigente. 3. Competência 3.1. Caberá a área de Recursos Humanos da Companhia dar suporte ao Conselho de Administração em todas as questões que envolvam a remuneração da Diretoria, monitorando periodicamente a evolução dos esforços e trabalhos desenvolvidos. 3.2 Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados à remuneração da Diretoria. 4. Remuneração 4.1. Os membros da Diretoria estatutária fazem jus à remuneração fixa, remuneração variável e benefícios. 4.2. A remuneração fixa representa o valor pago mensalmente pela posição que ocupam. 4.3. A remuneração variável é paga uma vez ao ano e está atrelada à performance de metas e indicadores de desempenho, o que permite compartilhar os riscos e os resultados, alinhando os interesses da Companhia aos Diretores. 4.4. Sobre a remuneração fixa e variável há o recolhimento de encargos sociais. 4.5. O Conselho de Administração é responsável pela aprovação da remuneração dos Diretores, seja a remuneração fixa mensal ou remuneração variável anual, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral. 4.6. A aprovação da remuneração da Diretoria é baseada no Plano de Cargos e Salários, que é elaborado por consultoria externa. 4.7. Cabe ao Conselho de Administração estabelecer o pagamento de valores a título de indenização, em razão do desligamento voluntário ou involuntário do Diretor ou de qualquer outro evento similar, respeitando o limite global anual determinado pela Assembleia Geral.

Apesar de não se tratar de órgão de governança estatutário, o Comitê de Auditoria vigente foi constituído formalmente em reunião de Conselho de Administração, realizada em 12 de novembro de 2018, que, dentre outras obrigações pertinentes, deve: (i) assessorar o conselho de administração no monitoramento e controle da qualidade das demonstrações financeiras, nos controles internos, no gerenciamento de riscos e compliance: n (ii) ser formado em sua maioria por membros independentes e coordenado por um conselheiro independente: (iii) ter ao menos um de seus membros independentes com experiência comprovada na área contábil-societária, de controles internos, financeira e de auditoria, cumulativamente: e (iv) possuir orçamento próprio para a contratação de consultores para assuntos contábeis, jurídicos ou outros temas, quando necessária a opinião de um especialista externo.

Apesar de não contar com área específica de Auditoria Interna, a Companhia possui as áreas de Assuntos Regulatórios, Garantia da Qualidade, Jurídica e de Controladoria, que auditam os processos específicos de suas especialidades e garantem a adequação do Negócio às exigências previstas na legislação e nas políticas internas de Melhores Práticas.

Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração em 04 de outubro de 2018. Entretanto a política não define diretrizes para o estabelecimento dos limites aceitáveis para a exposição da companhia a esses riscos. Política de Gerenciamento de Riscos 1. Objetivo 1.1. A Política de Gerenciamento de Riscos ("Política") visa estabelecer as diretrizes e responsabilidades na gestão de riscos. 2. Definições 2.1. Riscos são fatores ou eventos incertos que podem causar impactos negativos, dificultando ou impossibilitando o cumprimento dos objetivos da Companhia: 2.2. Riscos operacionais são aqueles decorrentes da inadequação ou falha nos processos internos, pessoas ou ambiente de tecnologia, que possam dificultar ou impedir o alcance dos objetivos da empresa. Estes riscos estão associados tanto ao processo industrial como à gestão de áreas administrativas: 2.3. Riscos Ambientais são riscos relacionados aos danos ao meio ambiente e a legislação ambiental vigente: 2.4. Riscos Financeiros são riscos decorrentes da possibilidade de perdas que podem ser ocasionadas por mudanças no comportamento do cenário econômico, tanto do País como do Mundo. Além da possibilidade de falta de recursos para honrar os compromissos assumidos em função do descasamento entre os ativos e passivos: 2.5. Riscos de Fornecimento são riscos relacionados ao desabastecimento de um insumo produtivo, ou um atraso de entrega, afetando toda cadeia produtiva, e, consequentemente as entregas aos clientes: 2.6. Riscos Comerciais são riscos relacionados as transações comerciais efetuadas pela empresa: 2.7. Riscos Regulatórios são riscos relacionados a sanções legais ou regulatórias, de perda financeira ou de reputação que a empresa pode sofrer como resultado da falha no cumprimento da aplicação de leis, acordos, regulamentos, código de conduta e/ou das políticas. 3. Responsabilidades 3.1. Diretoria deve: I. executar a política de gestão de riscos: II. avaliar, pelo menos anualmente, a eficácia da política e dos sistemas de gerenciamento de riscos e de controles internos. III. propor revisões desta política, caso necessário, para o Conselho de Administração. 3.2. O Conselho de Administração deve: I. Aprovar a política de gestão de riscos: II. zelar para que a diretoria possua mecanismos e controles internos para identificar, analisar e controlar os riscos. 4. Diretrizes 4.1. Por delegação do Conselho de Administração, a Diretoria Executiva acompanha os riscos relevantes, abaixo listados: I. Riscos Operacionais: I. Riscos Ambientais: II. Riscos Financeiros: III. Riscos de Fornecimento: IV. Riscos Comerciais: V. Riscos Regulatórios: 4.2. Identificação dos riscos 4.2.1. A Diretoria se reúne anualmente para analisar o mapa de risco e atualizar, caso seja necessário. 4.3. Análise dos riscos 4.3.1. A classificação do risco é definida de acordo com a probabilidade de ocorrência e seu impacto. Cada decisão é tomada considerando os benefícios, os aspectos negativos e os riscos atrelados. 4.3.2. A Matriz de Probabilidade x Impacto (abaixo) auxilia na classificação do risco. 4.3.3. Após a classificação dos riscos, a Diretoria consolida e comunica o portfólio de riscos prioritários para o Conselho de Administração.

Conforme determinação da política de gerenciamento de riscos, item 3.2, cabe ao Conselho de Administração zelar para que a diretoria possua mecanismos e controles internos para conhecer, avaliar e controlar os riscos.

Conforme determinação da política de gerenciamento de riscos, a Diretoria se reúne anualmente para revisitar o mapa de risco e atualizá-lo caso seja necessário, reportando-se sempre ao Conselho de Administração.

Atualmente a Companhia não possui um comitê de conduta. As funções de implementação, disseminação, treinamento, revisão e atualização do código de conduta e do canal de denúncias, bem como a condução de apurações e propositura de medidas corretivas relativas às infrações ao código de conduta, são conduzidas pela Diretoria Estatutária, com suporte das áreas de Controladoria, Jurídica e de Recursos Humanos. Caso a denúncia seja relacionada a um destes órgãos, é reportada diretamente ao Conselho de Administração.

Conforme item 5.4 do formulário de referência, a Companhia possui um canal de denúncia independente. O Canal Fale+ Nortec é uma ferramenta para coletar e tratar informações de colaboradores, terceirizados, clientes ou fornecedores que ajudem a companhia com relatos sobre desvio de conduta ética, má gestão, práticas criminosas, fraudes, lavagem de dinheiro, corrupção, assédios moral e sexual, discriminação de qualquer espécie (cor, crença, orientação sexual ou política, religiosa), bem como em concordância com a Lei Federal Anticorrupção nº 12.846/2013. O Canal Fale+ Nortec é operado pela Hello Ethics - WWW.HELLOETHICS.COM - que é responsável por receber as ocorrências com responsabilidade e ética, mantendo sigilo e anonimato dos denunciantes.

O Estatuto Social e o Acordo de Acionistas da Companhia definem quais são as atribuições e limitações da Assembleia Geral, do Conselho de Administração e da Diretoria. Além disso, o Conselho de Administração e a Diretoria possuem regimentos internos definindo seus limites de atuação.

O Código de Conduta da Companhia determina a proibição de quaisquer ações que possam causar prejuízos decorrentes de interesses pessoais de funcionários e acionistas. Determina, da mesma forma, que as irregularidades ou violações a este Código de Conduta devem ser imediatamente comunicadas através dos canais disponibilizados e amplamente divulgados, com a possibilidade de ser realizada de forma anônima.

A Companhia não tem uma formalização desses controles. Na prática, todas as questões levadas para deliberação em Assembleia são analisadas por todos os acionistas e seria levantado caso se entendesse haver. Entendemos que não tivemos situação de conflito de interesse até o momento.

O Conselho de Administração aprovou uma política referente transações com partes relacionadas em 04 de outubro de 2018, visando definir as regras para tais transações. Política de Transações com Partes Relacionadas 1. Objetivo 1.1. A Política de Transações com Partes Relacionadas ("Política") visa definir um conjunto de critérios quando da contratação com Partes Relacionadas. 2. Definições 2.1. Na aplicação e interpretação dos termos e condições contidos na presente Política, os termos abaixo relacionados terão os seguintes significados: 2.1.1. Partes Relacionadas: (i) os administradores e acionistas controladores, diretos e indiretos, das Companhias, bem como seus familiares até terceiro grau: e, (ii) as empresas controladas, coligadas e ou administradas pelos administradores e ou acionistas controladores das Companhias. 2.1.2. Os termos "transação", "transações", "contrato", "contratação" e "contratos" devem ser entendidos como operações por meio das quais as Companhias, por exemplo, compram, vendem, financiam, emprestam e tomam emprestado, prestam e recebem serviços, ou de qualquer outra forma contratam obrigações com Partes Relacionadas. 3. Diretrizes 3.1. Todas as transações com Partes Relacionadas deverão ser documentadas e reportadas à Área de Relações com Investidores, com a descrição das seguintes informações: (i) objeto da transação: (ii) prazo: (iii) valor: (iv) condições de rescisão ou de término: (v) eventual influência do contrato sobre a administração ou condução dos negócios das Companhias: e (vi) informação sobre operações de mercado semelhantes, de forma a identificar se a operação é realizada em igualdade de condições com terceiros com relação a preço, condições e garantias. 3.2. Todas as transações com Partes Relacionadas deverão ser reportadas pelas Companhias em suas notas explicativas das demonstrações financeiras anuais, bem como nas informações trimestrais. 4. Competência 4.1. Ficará a cargo do Conselho de Administração a gestão e tomada de decisão de todos os assuntos relacionados às operações com Partes Relacionadas. 4.2. Caberá ao Conselho de Administração zelar para que as operações com Partes Relacionadas, se houver, sejam contratadas em condições estritamente comutativas. 5. Outras disposições 5.1. Os casos omissos nesta Política serão resolvidos pelo Conselho de Administração.

A Companhia estabelece em seu Acordo de Acionistas as condições nas quais transações das ações de sua emissão são permitidas. Como há somente quatro sócios e não existe free float, os mecanismos de controle são o próprio documento e compromisso assumido pelos signatários.

A Companhia não possui uma política referente a contribuições voluntárias. Cabe ressaltar que a Companhia não faz doações para atividades políticas.

A Companhia não possui uma política referente a contribuições voluntárias. Cabe ressaltar que a Companhia não faz doações para atividades políticas.

A Companhia não possui uma política referente a contribuições voluntárias. Cabe ressaltar que a Companhia não faz doações para atividades políticas.